吉祥基金治理有限公司 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）        基金合同 （由吉祥大华鼎弘羼杂型证券投资基金转型而来）   基金治理东谈主：吉祥基金治理有限公司  基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司        二零二五年四月                                                                目               录 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同                   第一部分       绪言   一、坚硬本基金合同的目的、依据和原则 职权义务，范例基金运作。 法》”)、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募 集证券投资基金运作治理办法》(以下简称“《运作办法》”)、                             《证券投资基金销售 治理办法》(以下简称“《销售办法》”)、                    《公开召募证券投资基金信息败露治理办 法》(以下简称“《信息败露办法》”)、                   《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险 治理章程》（以下简称“《流动性风险治理章程》”）和其他议论法律法例。 益。   二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金关系的波及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有恣虐，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同过甚他议论章程享有职权、承担义务。   基金合同确当事东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其持有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受。   三、吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）由基金治理东谈主依照《基金法》、 基金合同过甚他议论章程召募，并经中国证券监督治理委员会(以下简称“中国证 监会”)注册。   中国证监会对本基金召募恳求的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市 场出路作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金治理东谈主依照恪尽责守、诚挚信用、严慎勤恳的原则治理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当肃肃阅读基金合同、基金招募阐述书、基金居品贵寓纲目等信息 败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   四、基金治理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外败露波及本基金的信息，其 内容波及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有恣虐，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法例的强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律法例的章程为准。   六、根据基金合同的约定，吉祥大华鼎弘羼杂型证券投资基金自 2018 年 10 月 26 日起调理为上市绽开式基金（LOF），基金称呼变更为“吉祥大华鼎弘羼杂 型证券投资基金（LOF）”。自 2018 年 10 月 25 日起，基金治理东谈主法命称呼由“平 安大华基金治理有限公司”变更为“吉祥基金治理有限公司”。为保护投资者利 益，幸免对投资者变成混浊和误导，基金称呼由“吉祥大华鼎弘羼杂型证券投资 基金（LOF）”变更为“吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）。基金合同中对于 调理前顽固期运作的关系内容均不再适用。   七、本基金合同约定的基金居品贵寓纲目编制、败露与更新要求，自《信息 败露办法》实施之日起一年后运转实行。 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同                    第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对本基金合同的任何灵验改良和补充 型证券投资基金（LOF）托管条约》及对该托管条约的任何灵验改良和补充 过甚更新 品贵寓纲目》过甚更新 售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有不戮力的决定、决议、申报等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改良     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售治理办法》及颁布机关对其经常作念出的改良 日实施的《公开召募证券投资基金信息败露治理办法》及颁布机关对其经常作念出 的改良 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 的《公开召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其经常作念出的改良 机关对其经常作念出的改良 会 务的法律主体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经议论政府部门批准开发并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调理、转托管及按期定额投资等业务 会章程的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金治理东谈主签订了基金销售代理 工作条约，代为办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交游所办理基金 销售业务的会员单元 投资东谈主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并救援基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 结算有限包袱公司 包袱公司注册的绽开式基金账户，用于登记机构为投资东谈主开立的、纪录其持有的、 基金治理东谈主所治理的场外基金份额余额过甚变动情况的账户 深圳证券交游所东谈主民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 构办理认购、申购、赎回、调理及转托管及按期定额投资业务的基金份额变动及 结余情况的账户 基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并获取中国证监会书面证据的 日历 产计帐完结，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得跳动 3 个月 交游日 绽开日     《业务公法》：指深圳证券交游所、中国证券登记结算有限包袱公司、平 安基金治理有限公司、销售机构的关系业务公法和实施确定 请购买基金份额的行动 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 告章程的条件，恳求将其持有基金治理东谈主治理的某一基金的基金份额调理为基金 治理东谈主治理的在统一基金登记机构下其他基金基金份额的行动 持基金份额销售机构的操作。转托管包括系统内转托管和跨系统转托管 内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交游单元）之间 进行转托管的行动 和证券登记系统之间进行转托管的行动 系统 结算系统 其他交游系统办理基金份额申购和赎回等业务的局面。通过该等局面办理基金份 额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回 绽开式基金交游系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交游的局面。通过该 等局面办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 通过议论销售机构残酷恳求，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机 构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 请的一种投资方式 加上基金调理中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调理中转入 恳求份额总和后的余额)跳动上一绽开日基金总份额的 10% 行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的败坏 款项过甚他金钱的价值总和 值和基金份额净值的过程 个月（含）后的对应日前一个责任日止。本基金在顽固期内不办理申购与赎回业 务，但投资东谈主可在本基金上市交游后通过深圳证券交游所转让基金份额。顽固期 届满后，本基金调理为上市绽开式基金（LOF） 式买卖基金份额的行动 互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露 网站）等媒介 法以合理价钱给予变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回 购与银行按期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺 受限的新股及非公开刊行股票、金钱救助证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让 或交游的债券等 份额净值的方式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成安分拨给推行申购、赎回的 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权 益不受毁伤并得到刚正对待 及基金份额持有东谈主工作的用度 将基金份额分为不同的类别。在申购时收取申购费，但不从本类别金钱入网提销 售工作费的基金份额，称为 A 类、D 类基金份额；在申购时不收取申购费，而 是从本类别基金金钱入网提销售工作费的基金份额，称为 C 类、E 类基金份额 事件 账户进行处置计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到刚正对待， 属于流动性风险治理器具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，荒谬账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准 备仍导致金钱价值存在要紧不确定性的金钱；（三）其他金钱价值存在要紧不确 定性的金钱 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同              第三部分        基金的基本情况   一、基金称呼   吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）   二、基金的类别    羼杂型证券投资基金   三、基金的运作方式   契约型基金。   本基金的顽固期为 18 个月，顽固期自基金合同收效之日起（含）至 18 个月 后对应日前一个责任日止。本基金在顽固期内不办理申购赎回业务，但投资东谈主可 在本基金上市交游后通过深圳证券交游所转让基金份额；顽固期届满后，本基金 调理为上市绽开式基金（LOF），投资东谈主可在基金的绽开日办理申购和赎回业务。   四、基金的投资办法   在基金合同收效后 18 个月内，通过纯真运用固定收益投资和定向增发股票 等投资策略，充分挖掘阛阓投资契机，在严格欺压风险的前提下，力图基金金钱 的长久稳健升值。本基金转为上市绽开式基金（LOF）后，通过合理竖立大类资 产和精选投资标的，在严格欺压下行风险和保持金钱流动性的基础上，力图杀青 基金金钱的长久稳健升值。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金认购费的具体费率按招募阐述书及基金居品贵寓纲目的章程实行。 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   七、基金存续期限   不按期   八、基金份额类别诞生   本基金根据是否收取申购费、销售工作费的不同，将基金份额分为不同的类 别。在申购时收取申购费，但不从本类别金钱入网提销售工作费的基金份额，称 为 A 类、D 类基金份额；在申购时不收取申购费，而是从本类别基金金钱入网 提销售工作费的基金份额，称为 C 类、E 类基金份额。   本基金 A 类、C 类、D 类和 E 类基金份额分别诞生基金代码。由于各样份 额的收费方式不同，本基金 A 类、C 类、D 类和 E 类基金份额将分别盘算推算基金 份额净值并单独公告。   投资东谈主可自行遴荐申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得 彼此调理。投资者可通过场内、场外两种渠谈申购与赎回 A 类基金份额；可通 过场外渠谈申购与赎回 C 类、D 类、E 类基金份额。本基金 A 类基金份额参与 上市交游，C 类、D 类、E 类基金份额暂不参与上市交游。   本基金议论基金份额类别的具体诞生、费率水对等由基金治理东谈主确定，并在 招募阐述书中公告。   在不违反法律法例、基金合同的约定以及对已有基金份额持有东谈主利益无本质 性不利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致，基金治理东谈主可加多、减少或调 整基金份额类别诞生、对基金份额分类办法及公法进行调整并在调整实施之日前 依照《信息败露办法》的议论章程在指定媒介上败露，不需要召开基金份额持有 东谈主大会。 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同              第四部分        基金份额的发售   一、基金份额的发售时分、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得跳动 3 个月，具体发售时分见基金份额发售 公告。   本基金将以场内和场外两种方式通过各销售机构的基金销售网点公开发售。   各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金治理东谈主届时发布的变 更销售机构的关系公告或基金治理东谈主网站的公示信息。   顺应法律法例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东谈主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金治理东谈主决定，并在招募阐述书及基金居品贵寓纲目 中列示。基金认购用度不列入基金财产。   灵验认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 整个，其中利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的盘算推算方法在招募阐述书中列示。   基金认购份额余额的处理方式在招募阐述书中列示。   基金销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定得手，而仅代表销售机 构如实领受到认购恳求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购恳求 及认购份额的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当职权，不然，由此产 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 生的投资者任何损失由投资者自行承担。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募阐述书或关系公告。 体限制和处理方法请参看招募阐述书或关系公告。 肃除。 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同                 第五部分          基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 召募期满或基金治理东谈主依据法律法例及招募阐述书不错决定罢手基金发售，并在 办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金治理东谈主办理完结基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金治理东谈主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》收效事宜给予公告。 基金治理东谈主应将基金召募时代召募的资金存入荒谬账户，在基金召募行动收尾前， 任何东谈主不得动用。   二、基金合同不成收效时召募资金的处理方式   如若召募期限届满，未餍足基金备案条件，基金治理东谈主应当承担下列包袱： 期活期入款利息； 基金治理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和金钱畛域   《基金合同》收效后，贯串 20 个责任日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主 或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当在按期阐明中给予 败露；贯串 60 个责任日出现前述情形的，基金治理东谈主应当向中国证监会阐明并 残酷惩办决议，如调理运作方式、与其他基金合并或者间隔基金合同等，并召开 基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同            第六部分     基金份额的上市交游   一、基金份额的上市   深圳证券交游所。   本基金合同收效后，基金治理东谈主不错根据议论章程，在顺应基金上市交游条 件下，恳求本基金在深圳证券交游所上市交游。本基金 A 类基金份额已恳求上 市交游，C 类基金份额、D 类基金份额、E 类基金份额暂不上市交游。   畴昔，基金治理东谈主在履行关系圭表后也可恳求本基金 C 类基金份额、D 类 基金份额、E 类基金份额等其他份额类别上市交游，基金治理东谈主可根据需要修改 基金合同关系内容，但应在实施日前依照《信息败露办法》的议论章程进行公告。   基金合同收效后，具备下列条件的，基金治理东谈主可依据《深圳证券交游所证 券投资基金上市公法》，向深圳证券交游所恳求本基金份额上市：   （1）基金召募金额不低于 2 亿元东谈主民币；   （2）基金份额持有东谈主不少于 1，000 东谈主；   （3）《深圳证券交游所证券投资基金上市公法》章程的其他条件。   基金上市前，基金治理东谈主应与深圳证券交游所签订上市条约书。基金获准在 深圳证券交游所上市的，基金治理东谈主应在基金上市日前至少 3 个责任日发布基 金上市交游公告书。   二、上市交游的公法   本基金基金份额在深圳证券交游所的上市交游需罢职《深圳证券交游所证券 投资基金上市公法》、《深圳证券交游所交游公法》等议论章程。   三、上市交游的用度   基金份额上市交游的用度按照深圳证券交游所议论章程办理。   四、上市交游的停复牌、暂停上市、复原上市和间隔上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、复原上市和间隔上市按照《基金法》相 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 关章程和深圳证券交游所的关系章程实行。具体情况见基金治理东谈主届时关系公告。   五、关系法律法例、中国证监会、深圳证券交游所及中国证券登记结算有限 包袱公司对基金上市交游的公法等关系章程内容进行调整的，基金合同相应给予 修改，且此项修改不消召开基金份额持有东谈主大会审议。   六、若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限包袱公司加多了基金上市交 易的新功能，本基金治理东谈主不错在履行顺应的圭表后加多相应功能。 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同            第七部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。投资东谈主不错使用中国证券登记结 算有限包袱公司开立的绽开式基金账户，通过基金治理东谈主的直销机构及场外其他 销售机构办理 A 类基金份额、C 类基金份额、D 类基金份额和 E 类基金份额的 场外申购和赎回业务。投资东谈主也可使用深圳证券账户，通过场内销售机构利用深 圳证券交游所交游系统办理 A 类基金份额的场内申购和赎回业务。基金治理东谈主 有权根据推行情况通达 C 类基金份额、D 类基金份额、E 类基金份额的场内申购 和赎回业务，具体见基金治理东谈主届时的公告。   本基金场外申购和赎回局面为基金治理东谈主的直销网点及基金场外其他销售 机构的销售网点，场内申购和赎回局面为深圳证券交游所内具有相应业务资历的 会员单元，具体的销售机构将由基金治理东谈主在招募阐述书或其他关系公告中列明。 基金治理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在治理东谈主网站公示。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办 理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽开日实时分   本基金的顽固期为 18 个月，顽固期自基金合同收效之日起（含）至 18 个月 后对应日前一个责任日止。顽固期内不办理申购赎回业务，但登记在证券登记系 统下的基金份额的持有东谈主可在本基金上市交游后通过深圳证券交游所转让基金 份额。登记在登记结算系统下的基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额 转至场内后，通过深圳证券交游所转让基金份额。   顽固期届满后，本基金调理为上市绽开式基金（LOF），投资东谈主在绽开日办 理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交游所、深圳证券交游所及 关系期货交游所的经常交游日的交游时分，但基金治理东谈主根据法律法例、中国证 监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券、期货交游阛阓、证券、期货交游所交游 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 时分变更或其他特殊情况，基金治理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时分进行相 应的调整，但应在实施日前依照《信息败露办法》的议论章程在指定媒介上公告。   本基金的申购、赎回自基金顽固期届满并调理为上市绽开式基金（LOF）之 日起不跳动 30 天运转办理，基金治理东谈主应在申购、赎回绽开日前依照《信息披 露办法》的议论章程在指定媒介上公告申购与赎回的运转时分。   基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者调理。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分残酷申购、赎回或调理 恳求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回或调理价钱为下一绽开日该 类基金份额申购、赎回或调理的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行盘算推算； 见规矩赎回； 需降服深圳证券交游所和登记机构的关系业务公法。若关系法律法例、中国证监 会、深圳证券交游所或登记机构对申购、赎回业务等公法有新的章程，按新章程 实行； 的绽开式基金账户，通过场内申购、赎答复使用中国证券登记结算有限包袱公司 深圳分公司开立的深圳证券账户（东谈主民币普通股票账户和证券投资基金账户）。   基金治理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金治理东谈主 必须在新公法运转实施前依照《信息败露办法》的议论章程在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的圭表   投资东谈主必须根据销售机构章程的圭表，在绽开日的具体业务办理时天职残酷 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 申购或赎回的恳求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立，登记机构证据基金份额时，申购收效。   基金份额持有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资东谈主赎回恳求收效后，基金治理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生多数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同议论条目处理。   遇交游所或交游阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其它非基金治理东谈主及基金托管东谈主所能欺压的成分影响业务处理历程，则赎回款 顺延至上述情形遗弃后的下一个责任日划出。   基金治理东谈主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时分 进行调整，基金治理东谈主必须在调整实施前依照《信息败露办法》的议论章程在指 定媒介上公告。   基金治理东谈主应以交游时分收尾前受理灵验申购和赎回恳求确本日看成申购 或赎回恳求日(T 日)，在经常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行证据。T 日提交的灵验恳求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询恳求的证据情况。若申购不得手， 则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定得手，而仅代表 销售机构如实领受到申购、赎回恳求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果 为准。对于申购、赎回恳求的证据情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当职权， 不然，由此产生的任何损失由投资东谈主自行承担。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体章程请参见招募阐述书或关系公告。 体章程请参见招募阐述书或关系公告。 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 参见招募阐述书或关系公告。 基金治理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等门径，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。 基金治理东谈主基于投资运作与风险欺压的需要，可采取上述门径对基金畛域给予控 制。 份额的数目限制。基金治理东谈主必须在调整实施前依照《信息败露办法》的议论规 定在指定媒介上公告。 和中国证券登记结算有限包袱公司的关系业务公法另有章程的，从其最新章程办 理。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 基金治理东谈主应当至少每周公告一次基金金钱净值和基金份额净值。在基金份额上 市交游后，基金治理东谈主应当在每个绽开日的次日，通过网站、上市的证券交游所、 基金份额发售网点以过甚他媒介，败露前一日各样基金份额净值和基金份额累计 净值。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错顺应蔓延盘算推算或公告。 明书。本基金 A 类、D 类基金份额的申购费率由基金治理东谈主决定，并在招募说 明书及基金居品贵寓纲目中列示，本基金 C 类、E 类基金份额不收取申购用度。 申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元为份。 场外申购波及金额、份额的盘算推算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。场内申购波及金额的盘算推算结果按四舍五 入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担；场内申 购波及份额的盘算推算结果先按四舍五入的方法保留少许点后两位，再按截位法，保 留到整数位，少许部分的份额对应的资金返还至投资东谈主资金账户。 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 本基金的赎回费率由基金治理东谈主决定，并在招募阐述书及基金居品贵寓纲目中列 示。其中，在业内时代条件允许的前提下，对峙续持有期少于 7 日的投资者收取 不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。赎回金额为按推行 证据的灵验赎回份额乘以当日的该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额 单元为元。上述盘算推算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。 C 类、E 类基金份额不收取申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度应根据关系章程按照比例归入基金财产，其余用于 支付登记费和其他必要的手续费。 份额具体的盘算推算方法、赎回费率、赎回金额具体的盘算推算方法和收费方式由基金管 理东谈主根据基金合同的章程确定，并在招募阐述书或关系公告中列示。基金治理东谈主 不错在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费 方式实施日前依照《信息败露办法》的议论章程在指定媒介上公告。 舞动订价机制，以确保基金估值的刚正性。舞动订价机制的关系旨趣及操作方法 参见法律法例和自律组织的章程。 场情况开展基金促销举止。在基金促销举止时代，按关系监管部门要求履行必要 手续后，基金治理东谈主不错顺应调低销售费率。   七、断绝或暂停申购的情形   本基金转为绽开式运作以后，发生下列情况时，基金治理东谈主可断绝或暂停接 受投资东谈主的申购恳求： 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 基金金钱净值。 额持有东谈主利益时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法经常运行。 份额的比例达到或者跳动 50%，或者变相回避 50%鸠合度的情形时。 比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。 格且接纳估值时代仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金治理东谈主应当暂停基金估值时，并采取暂停接受基金申购恳求的门径。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金治理东谈主决定 暂停投资者的申购恳求时，基金治理东谈主应当根据议论章程在指定媒介上刊登暂停 申购公告。如若投资东谈主的申购恳求被一起或部分断绝的，被断绝的申购款项本金 将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况遗弃时，基金治理东谈主应实时复原申购业务的 办理。   八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   本基金转为绽开式运作以后，发生下列情形时，基金治理东谈主可暂停接受投资 东谈主的赎回恳求或减速支付赎回款项： 基金金钱净值。 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 停接受投资东谈主的赎回恳求。 格且接纳估值时代仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金治理东谈主应当暂停基金估值时，并采取减速支付赎回款项或暂停接受基 金赎回恳求的门径。   发生上述情形之一且基金治理东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回恳求 或减速支付赎回款项时，基金治理东谈主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回 恳求，基金治理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，对于场外赎回恳求，应将 可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东谈主，未支付部分 可缓期支付，并以后续绽开日的该类基金份额净值为依据盘算推算赎回金额。若出现 上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条目处理。基金份额持有东谈主在恳求场外 赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分给予肃除。对于场内赎回恳求，按照 深圳证券交游所及中国证券登记结算有限包袱公司的议论章程办理。在暂停赎回 的情况遗弃时，基金治理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   九、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金 调理中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调理中转入恳求份额 总和后的余额)跳动前一绽开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金治理东谈主不错根据基金其时的金钱组合情景决定 全额赎回或部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金治理东谈主觉得有智力支付投资东谈主的一起赎回恳求时， 按经常赎回圭表实行。   （2）部分缓期赎回：当基金治理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回恳求有不毛或认 为因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值变成较大 波动时，基金治理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回恳求缓期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的， 将自动转入下一个绽开日连接赎回，直到一起赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回恳求将被肃除。缓期的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并 处理，无优先权并以下一绽开日的该类基金份额净值为基础盘算推算赎回金额，以此 类推，直到一起赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东谈主未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：贯串 2 个绽开日以上(含本数)发生多数赎回，如基金治理 东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；仍是接受的赎回恳求不错减速支付 赎回款项，但不得跳动 20 个责任日，并应当在指定媒介上进行公告。   （4）若本基金发生多数赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回恳求跳动上一开 放日基金总份额的 20%，基金治理东谈主有权采取具体门径对其进行赎回恳求缓期办 理。基金治理东谈主有权先行对该单个基金份额持有东谈主超出 20%的赎回恳求实施缓期 办理，而对该单个基金份额持有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回恳求，基金治理 东谈主根据前段“      （1）一起赎回”或“               （2）部分缓期赎回”的约定方式与其他基金份 额持有东谈主的赎回恳求一并办理。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时可 以遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回的，将自动转入下一个绽开日连接赎 回，直到一起赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被撤 销。缓期的赎回恳求与下一绽开日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一绽开日 的该类基金份额净值为基础盘算推算赎回金额，依此类推，直到一起赎回为止。如投 资东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。 部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   当发生上述多数赎回并缓期办理时，基金治理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募阐述书章程的其他方式在 3 个交游日内申报基金份额持有东谈主，阐述议论处理方 法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。 包袱公司的议论章程实行。   十、暂停申购或赎回的公告和重新绽开申购或赎回的公告 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 介上刊登暂停公告。 媒介上刊登重新绽开申购或赎回的公告；也不错根据推行情况在暂停公告中明确 重新绽开申购或赎回的时分，届时不再另行发布重新绽开的公告。   十一、基金调理   本基金转为上市绽开式基金（LOF）后，基金治理东谈主不错根据关系法律法例 以及本基金合同的章程决定开办本基金与基金治理东谈主治理的在统一基金登记机 构下的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费，关系公法由 基金治理东谈主届时根据关系法律法例及本基金合同的章程制定并公告，并提前申报 基金托管东谈主与关系机构。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、顺应法律法例的其它非交游过户或者按 照关系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。不管在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主，或者按照 关系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。   袭取是指基金份额持有东谈主归天，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据收效司法书记将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系贵寓，对于顺应条件的非交游过户恳求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的模范收费。   十三、基金的登记与转托管   （1）本基金的份额接纳分系统登记的原则。场外认购、申购或通过跨系统 转托管从场内转入的基金份额登记在登记结算系统基金份额持有东谈主绽开式基金 账户下，场内认购、申购、上市交游买入或通过跨系统转托管从场外转入的基金 份额登记在证券登记系统基金份额持有东谈主的深圳证券账户下。 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （2）登记在证券登记系统中的基金份额既不错在深圳证券交游所上市交游， 也不错在本基金转为上市绽开式基金（LOF）后的绽开日获胜恳求场内赎回。   （3）登记在登记结算系统中的基金份额在本基金转为上市绽开式基金（LOF） 后的绽开日不错恳求场外赎回。   （1）基金份额持有东谈主可将其持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机 构（网点）之间进行转托管或在证券登记系统内不同会员单元之间进行转托管。   （2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有东谈主在变更办理赎回业务 的销售机构（网点）时，销售机构（网点）之间不成通存通兑的，可办理已持有 基金份额的系统内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有东谈主在变更办理基金份额 上市交游或场内赎回业务的会员单元（交游单元）时，可办理已持有基金份额系 统内转托管。   （1）跨系统转托管是指基金份额持有东谈主将其持有的 A 类基金份额在登记结 算系统和证券登记系统之间进行转托管的行动。   （2）本基金跨系统转托管仅适用于 A 类基金份额，本基金 A 类基金份额跨 系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限包袱公司及深圳证券交游所 的关系章程办理。   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的模范收取转托管费。   本基金的登记和转托管应降服深圳证券交游所、基金登记机构的关系业务规 则。   十四、按期定额投资运筹帷幄   本基金转为上市绽开式基金（LOF）后，基金治理东谈主不错为投资东谈主办理按期 定额投资运筹帷幄，具体公法由基金治理东谈主另行章程。投资东谈主在办理按期定额投资计 划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金治理东谈主在关系公告 或更新的招募阐述书中所章程的按期定额投资运筹帷幄最低申购金额。   十五、基金份额的冻结、解冻与质押 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、顺应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分拨，法律法例另有章程的除外。   如关系法律法例允许基金治理东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金治理东谈主将制定和实施相应的业务公法。   十六、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金治理东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会认同的交游局面或者交游方式进行份额转让的恳求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金治理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金治理东谈主公告的业务公法办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募阐述书或关系公 告。 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同          第八部分      基金合同当事东谈主及职权义务   一、基金治理东谈主   （一） 基金治理东谈主简况   称呼：吉祥基金治理有限公司   住所：深圳市福田区福田街谈益田路 5033 号吉祥金融中心 34 层   法定代表东谈主：罗春风   开发日历：2011 年 1 月 7 日   批准开发机关及批准开发文号：中国证监会         证监许可【2010】1917 号   组织体式：有限包袱公司（中外合资）   注册本钱：东谈主民币 130，000 万元   存续期限：接续运筹帷幄   议论电话：0755-22623179   （二） 基金治理东谈主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》颓唐运用 并治理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及议论法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度议论法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要门径保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理； 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （9）担任或委派其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及议论法律章程决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和调理申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗股东职权，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益哄骗诉讼职权或者 实施其他法律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供工作的外部机构；   （16）在顺应议论法律、法例的前提下，制订和调整议论基金认购、申购、 赎回、调理和非交游过户等的业务公法；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委派经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以诚挚信用、严慎勤恳的原则治理和运 用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄方式治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产彼此颓唐，对所治理的不同基金分别 治理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他议论章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委派第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取顺应合理的门径使盘算推算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 方法顺应《基金合同》等法律文献的章程，按议论章程盘算推算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐明；   （10）编制季度阐明、中期阐明和年度阐明；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他议论章程，履行信息败露 及阐明义务；   （12）保守基金生意精巧，不长远基金投资运筹帷幄、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他议论章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东谈主长远；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他议论章程召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产治理业务举止的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时分发出，而且 保证投资者大致按照《基金合同》章程的时分和方式，随时查阅到与基金议论的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到议论贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对结果、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时阐明中国证监会 并申报基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金治理东谈主将其义务委派第三方处理时，应当对第三方处理议论基 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 金事务的行动承担包袱；   （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼职权或实施其 他法律行动；   （24）基金治理东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 收效，基金治理东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一） 基金托管东谈主简况   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号   法定代表东谈主：陈四清   成有时间：1984 年 1 月 1 日   批准开发机关和批准开发文号：国务院《对于中国东谈主民银行荒谬哄骗中央银 行职能的决定》（国发1983146 号）   组织体式：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币 34，932，123.46 万元   存续时代：接续运筹帷幄   基金托管资历批文及文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字19983 号   （二） 基金托管东谈主的职权与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 救援基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违反《基 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的 情形，应申诉中国证监会，并采取必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以诚挚信用、勤恳尽责的原则持有并安全救援基金财产；   （2）开发荒谬的基金托管部门，具有顺应要求的营业局面，配备弥漫的、 及格的老练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此颓唐；对所托管的不同的基金分别诞生账户，颓唐核算，分账治理， 保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册纪录等方面彼此颓唐；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他议论章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委派第三东谈主托管基金财产；   （5）救援由基金治理东谈主代表基金签订的与基金议论的要紧合同及议论凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的其他账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事 宜；   （7）保守基金生意精巧，除《基金法》、《基金合同》过甚他议论章程另有 章程外，在基金信息公开败露前给予守密，不得向他东谈主长远；   （8）复核、审查基金治理东谈主盘算推算的基金金钱净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止议论的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐阐明、季度阐明、中期阐明和年度阐明出具认识，说 明基金治理东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如若 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 基金治理东谈主有未实行《基金合同》章程的行动，还应当阐述基金托管东谈主是否采取 了顺应的门径；   （11）保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他关系贵寓 15 年以 上；   （12）保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作关系账册并与基金治理东谈主查对；   （14）依据基金治理东谈主的指示或议论章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他议论章程，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金治理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金治理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对结果、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时阐明中国证监会 和银行监管机构，并申报基金治理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担抵偿包袱，其抵偿 包袱不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金治理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金治理东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金治理东谈主追偿；   （21）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   统一类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金治理东谈主的投资运作；   （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金工作机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）肃肃阅读并降服《基金合同》、招募阐述书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息败露，实时哄骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》间隔的 有限包袱；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同              第九部分    基金份额持有东谈主大会   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   一、召开事由 之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金治理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调理基金运作方式，但不包括本基金收尾顽固期调理为上市绽开式基 金（LOF）；   （5）调整基金治理东谈主、基金托管东谈主的报酬模范，调高销售工作费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）间隔 A 类基金份额上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交 易所间隔上市的除外；   （10）变更基金份额持有东谈主大会圭表；   （11）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东谈主（以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额盘算推算，下同）就统一事项书 面要求召开基金份额持有东谈主大会；   （13）对基金当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 质性不利影响的情况下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）调低其他应由基金承担的用度（基金治理费、基金托管费除外）； 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》章程的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率、销售工作费，或在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提 下，调整收费方式及模范、加多新的基金份额类别；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生要紧变化；   （6）在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金治理东谈主、 登记机构、基金销售机构在法律法例章程或中国证监会许可的范围内调整议论认 购、申购、赎回、调理、基金交游、非交游过户、转托管等业务公法；   （7）在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金推出新业 务或工作；   （8）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式   在本基金存续期内，根据本基金的运作需要，基金份额持有东谈主大会不错增设 日常机构，日常机构的开发与运作应当根据关系法律法例和中国证监会的章程进 行。 金治理东谈主召集； 残酷书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面申报基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并申报基金治理 东谈主，基金治理东谈主应当配合。 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金治理东谈主残酷书面提议。基金治理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申报残酷提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主残酷书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申报残酷提议的基 金份额持有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并申报基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得防碍、干豫。 益登记日。   三、召开基金份额持有东谈主大会的申报时分、申报内容、申报方式 告。基金份额持有东谈主大理会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、场所和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权委派解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和场所；   （5）会务常设议论东谈主姓名及议论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申报的其他事项。 中阐述本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、委派的公证机关过甚联 系方式和议论东谈主、书面表决认识寄交的截止时分和收取方式。 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申报基金治理东谈主 到指定场所对表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面申报基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定场所对表决认识的计票进行监督。基金 治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响表决 认识的计票遵守。   四、基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式及法律法例、中国 证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金治理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委派东谈主 持有基金份额的凭证及委派东谈主的代理投票授权委派解说顺应法律法例、《基金合 同》和会议申报的章程，而且持有基金份额的凭证与基金治理东谈主理有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证走漏， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。 体式或大会公告载明的其他方式在表决收尾日曩昔投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申报后，在 2 个责任日内连 续公布关系教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申报基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金治理东谈主）到指定场所对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 照会议申报章程的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决认识；基金托管东谈主或基金 治理东谈主经申报不参加收取书面表决认识的，不影响表决遵守；    （3）本东谈主获胜出具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；   （4）上述第（3）项中获胜出具书面认识的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面认识的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面认识的 代理东谈主出具的委派东谈主理有基金份额的凭证及委派东谈主的代理投票授权委派解说符 正当律法例、《基金合同》和会议申报的章程，并与基金登记机构纪录相符。 或其他方式召开，基金份额持有东谈主不错接纳书面、麇集、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议申报中列明。 面、麇集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议申报中列明。   参加基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主理有的灵验基金份额低于第 1 条第（2）款、第 2 条第（3）款章程比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持 有东谈主大会召开时分的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份 额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表在权益登记日基金份 额总和的三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主参加，方可召开。   五、议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定间隔《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额持有东谈主大会议论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的申报后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照下列第七条章程圭表确定和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如若基金治理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东谈主 看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委派东谈主 姓名（或单元称呼）和议论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申报的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 相当决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调理基金运作方式、更换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、间隔《基金合同》、与其 他基金合并，以相当决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证解说，不然提交 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 顺应会议申报中章程的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 顺应会议申报章程的书面表决认识视为灵验表决，表决认识磨蹭不清或彼此矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面认识的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议运转后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运转 后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东谈主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行收效的基金份额持有东谈主 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金治理 东谈主、基金托管东谈主均有不戮力。   九、实施侧袋机制时代基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若关系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，统一主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时代，对于基金份额持有东谈主大会的关系章程以本节特殊约定内 容为准，本节莫得章程的适用上文关系约定。   十、本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决 条件等章程，但凡获胜援用法律法例或监管公法的部分，如将来法律法例或监管 公法修改导致关系内容被取消或变更的，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并 提前公告后，可获胜对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大 会审议。 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同     第十部分     基金治理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和圭表   一、基金治理东谈主和基金托管东谈主职责间隔的情形   （一） 基金治理东谈主职责间隔的情形   有下列情形之一的，基金治理东谈主职责间隔：   （二） 基金托管东谈主职责间隔的情形   有下列情形之一的，基金托管东谈主职责间隔：   二、基金治理东谈主和基金托管东谈主的更换圭表   （一） 基金治理东谈主的更换圭表 的基金治理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金治理东谈主； 持有东谈主大会决议收效后 2 日内在指定媒介公告； 料，实时向临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主办理基金治理业务的嘱咐手续，临 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主应实时领受。临时基金治理东谈主或新任基金治理东谈主 应与基金托管东谈主查对基金金钱总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金治理东谈主议论的称呼字样。   （二） 基金托管东谈主的更换圭表 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东谈主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金托管东谈主； 持有东谈主大会决议收效后 2 日内在指定媒介公告； 贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的嘱咐手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时领受。新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主与基金治理东谈主核 对基金金钱总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支。   （三）基金治理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和圭表 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主提名新的基金治理东谈主和基金托管 东谈主； 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 管东谈主的基金份额持有东谈主大会决议收效后 2 日内在指定媒介上联合公告。   三、本部分对于基金治理东谈主、基金托管东谈主更换条件和圭表的约定，但凡获胜 援用法律法例或监管公法的部分，如法律法例或监管公法修改导致关系内容被取 消或变更的，基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可获胜对相应内 容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同                 第十一部分 基金的托管   基金托管东谈主和基金治理东谈主按照《基金法》、                     《基金合同》过甚他议论章程坚硬 托管条约。   坚硬托管条约的目的是明确基金托管东谈主与基金治理东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值盘算推算、收益分拨、信息败露及彼此监督等关系事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同             第十二部分        基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和治理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐 和结算、代理披发红利、建立并救援基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金治理东谈主或基金治理东谈主委派的其他顺应条件的机构 办理。基金治理东谈主委派其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订委派代 理条约，以明确基金治理东谈主和代理机构在投资者基金账户治理、基金份额登记、 计帐及基金交游证据、披发红利、建立并救援基金份额持有东谈主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 关章程于运转实施前在指定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿包袱，但司法强制查验情形及法律 法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的工作； 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同               第十三部分           基金的投资   一、投资办法   在基金合同收效后 18 个月内，通过纯真运用固定收益投资和定向增发股票 等投资策略，充分挖掘阛阓投资契机，在严格欺压风险的前提下，力图基金金钱 的长久稳健升值。本基金转为上市绽开式基金（LOF）后，通过合理竖立大类资 产和精选投资标的，在严格欺压下行风险和保持金钱流动性的基础上，力图杀青 基金金钱的长久稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行、上市的股票（包括主板、中小板、创 业板过甚他经中国证监会核准刊行上市的股票）、债券（包括国债、央行单子、 金融债、企业债、公司债、可调理债券（含可分离交游可调理债券）、可交换债 券、次级债、短期融资券、超短期融资券、中期单子、证券公司短期公司债券、 中小企业私募债券等）、金钱救助证券、债券回购、银行入款（包括条约入款、 按期入款、申报入款和其他银行入款）、同行存单、货币阛阓器具、股指期货、 国债期货、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它金融器具（但须 顺应中国证监会的关系章程）。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品 种，基金治理东谈主在履行顺应圭表后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票金钱占基金金钱的比例为 0-30%；顽固期内每 个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持 不低于交游保证金一倍的现款；转为上市绽开式基金（LOF）后，每个交游日日 终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保持现款或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%。权证、股指期货、国债期货 过甚他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的章程实行，前述现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金参与股指期货、国债期货交游，应顺应法律法例章程和基金合同约定 的投资限制并降服关系期货交游所的业务公法。   如若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履 行顺应圭表后，不错调整上述投资品种的投资比例。 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   三、投资策略   （一）本基金在基金合同收效后 18 个月内（含），通过对宏不雅经济、行业分 析轮动效应与定向增发技俩上风的深入研究的基础上，利用定向增发技俩的事件 性特征与折价上风，优选大致改善、进步企业基本面与运筹帷幄情景的定向增发股票 进行投资。将定向增发改善企业基本面与产业结构看成投资干线，形成以定向增 发为中枢的投资策略。   本基金通过对宏不雅经济环境、财政及货币政策、资金供需情况等成分的抽象 分析以及对本钱阛阓趋势的判断，联结主要大类金钱的相对估值，合理确定基金 在股票、债券、现款等各样金钱类别上的投资比例，并在基金合同投资范围约定 的范围下应时进行动态调整。   定向增发是指上市公司向顺应条件的特定投资者（包括大股东、机构投资者、 当然东谈主等）非公开刊行股票的融资方式。本基金将对进行非公开刊行的上市公司 从估值水平以及成长性两个角度开拔进行基本面分析，联结阛阓畴昔走势进行判 断，从策略角度评估参与定向增发的预期中签情况、预期损益和风险水平。充分 研讨定向增发的一二级价差，并在严格掌控投资组合风险与收益的前提下，积极 参与其定向增发技俩。在定向增发股票锁按期收尾后，本基金将根据对股票内在 投资价值和成长性的判断，联结股票阛阓环境的分析，遴荐顺应的时机卖出。   本基金接纳股票定量和定性分析方法，从估值水和睦发展出路两个角度，通 过财务和运营数据分析阛阓现存定向增发技俩。本基金主要从行业景气度、盈利 智力、成长智力以及估值水对等方面进行考量，主要方针包括：各行业公司的估 值方针（如 PE、PB、PE/G、PS、股息率等）、成长性方针（主营业务收入增长 率、净利润增长率、毛利率增长率等）、现款流量方针和其他财务方针。从中选 出价值相对低估、成长性确定、现款流量情景好、盈利智力和偿债智力强的公司， 看成备采取向增发股票。   在定量分析的基础上，本基金通过分析备采取向增发技俩所对应的公司的业 务圭表的竞争上风和弱势，分析定向增发技俩对公司畴昔的影响。主要研讨成分 包括： 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 阔而且在时代上具有一定护城河的公司。 强度以及上市公司利用科技改变智力取得竞争上风、进而开拓阛阓的智力。 度体系等方面进行评价，通过定量分析和定性分析，最终确定股票投资组合，并 应时进行投资组合调整。   按照定向增发的对象、资金用途，差别为以下几种主要模式：   （1）大股东主导的定向增发投资   大股东主导的定向增发技俩包括集团公司举座上市、推行欺压东谈主金钱注入、 刊行对象包含大股东或者大股东关联方的公司间金钱置换重组，以及融资收购大 股东金钱的几种定向增发技俩。   （2）技俩融资类定向增发投资   技俩融资类的定向增发技俩为定向增发技俩中最常见的类别，现在阛阓上近 一半的定向增发技俩为技俩融资类。   （3）非大股东方参与金钱重组的定向增发投资   通过定向增发技俩杀青金钱重组是企业与其他主体对企业金钱的漫衍状态 进行重新组合、调整、竖立或对企业金钱上的职权进行重新竖立的过程。重组前 后公司的估值往往会有赫然的改变。   （4）融资收购非大股东方金钱的定向增发投资   对于融资收购非大股东方金钱的定向增发技俩，长久来看，公司大致通过定 向增发技俩中收归的金钱杀青企业基本面方针的优化，通过高下流产业并购、合 并同行竞争敌手或跨行业并购杀青公司主营业务的拓展，减少公司运营成本或大 幅进步阛阓占有率来重组企业现存资源，进步运筹帷幄事迹。重组前后公司的估值往 往会有赫然的改变。   本基金将深入研究不同类别的定向增发技俩在不同期限内对公司基本面的 影响，对定向增发技俩可能带来的影响进行模拟分析，挑选具有都备或相对估值 诱导力的公司股票，再通过分析和评估股权变化，联结预期盈利水和睦成长后劲， 择优登第安全旯旮较高、成长性较好的公司进行投资，尽可能获取定向增发技俩 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 给投资者带来的逾额收益。   债券投资策略方面，本基金在抽象研究的基础上实施积极主动的组合治理， 接纳宏不雅环境分析和微不雅阛阓订价分析两个方面进行债券金钱的投资。在宏不雅环 境分析方面，联结对宏不雅经济、阛阓利率、债券供求等成分的抽象分析，根据交 易所阛阓与银行间阛阓类属金钱的风险收益特征，按期对投资组合类属金钱进行 优化竖立和调整，确定不同类属金钱的最优权重。   在微不雅阛阓订价分析方面，本基金以中长久利率趋势分析为基础，联结经济 趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等成分，重心 遴荐那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质料相对较高的债券品 种。具体投资策略有收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建 债券投资组合。   本基金将权证的投资看成提高基金投资组合收益的扶植技巧。根据权证对应 公司基本面研究效率确定权证的合理估值，发现阛阓对股票权证的非感性订价； 利用权证孳生器具的特质，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收 益特征的目的。 产升值，欺压着落风险杀青保和锁定收益。   本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券阛阓总体行情的 判断和组合风险收益分析的基础上。基金治理东谈主将根据宏不雅经济成分、政策及法 规成分和本钱阛阓成分，联结定性和定量方法，确定投资时机。基金治理东谈主将结 合伙票投资的总体畛域，以及中国证监会的关系限制和要求，确定参与股指期货 交游的投资比例。   基金治理东谈主将充分研讨股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指 期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用 金融孳生品的杠杆作用，以达到裁减投资组合的举座风险的目的。   基金治理东谈主在进行股指期货投资前将建立孳生品投资决策部门或小组，负责 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 股指期货的投资治理的关系事项，同期针对股指期货投资治理制定投资决策历程 和风险欺压等轨制，并经基金治理东谈主董事会批准后实行。   本基金参与国债期货的投资应顺应基金合同章程的投资策略和投资办法。本 基金以套期保值为目的，根据风险治理的原则，在风险可控的前提下，投资于国 债期货合约，灵验治理投资组合的系统性风险，积极改善组合的风险收益特征。   本基金通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的分析与判断，并充分研讨国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过金钱竖立，严慎进行投资，以调整债券组合 的久期，裁减投资组合的举座风险。具体而言，本基金的国债期货投资策略包括 套期保值时机遴荐策略、期货合约遴荐和头寸遴荐策略、延期策略、保证金治理 策略、流动性治理策略等。   本基金在运用国债期货投资欺压风险的基础上，将审慎地获取相应的逾额收 益，通过国债期货对债券的多头替代和稳健金钱仓位的加多，以及国债期货与债 券的多空比例调整，获取组合的踏实收益。   基金治理东谈主针对国债期货交游制订严格的授权治理轨制和投资决策历程，确 保研究分析、投资决策、交游实行及风险欺压各圭表的颓唐运作，并明确关系岗 位职责。此外，基金治理东谈主建立国债期货交游决策部门或小组，并授权特定的管 理东谈主员负责国债期货的投资审批事项。   若关系法律法例发生变化时，基金治理东谈主期货投资治理从其最新章程，以符 合上述法律法例和监管要求的变化。   本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级欺压，通过对投资单只中小 企业私募债券的比例限制，严格欺压风险，对投资单只中小企业私募债券而引起 组合举座的利率风险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分研讨单只中 小企业私募债券对基金金钱流动性变成的影响，通过信用研究和流动性治理后， 决定投资品种。   基金投资中小企业私募债券，基金治理东谈主将根据审慎原则，制定严格的投资 决策历程、风险欺压轨制和信用风险、流动性风险处置预案，以防范信用风险、 流动性风险等各式风险。 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   本基金将分析金钱救助证券的金钱特征，算计误期率和提前偿付比率，并利 用收益率弧线和期权订价模子，对金钱救助证券进行估值。本基金将严格欺压资 产救助证券的总体投资畛域并进行分散投资，以裁减流动性风险。   （二）本基金转为上市绽开式基金（LOF）后，在积极把抓宏不雅经济周期、 证券阛阓变化以及证券阛阓参与各方行动逻辑的基础上，深入挖掘可能对行业或 公司确当前或畴昔价值产生要紧影响的事件，将事件性成分看成投资的干线，形 成以事件驱动为中枢的投资策略。   为灵验实施投资策略，本基金将在金钱竖立允许的范围内，采取相对纯真是 金钱竖立策略。   本基金将从宏不雅环境、政策成分、资金供求成分、证券阛阓基本面等角度进 行抽象分析，判断各样金钱的阛阓趋势和预期风险收益，在严格欺压风险的前提 下，合理确定本基金在股票、债券、现款等大类金钱类别的投资比例，并根据宏 不雅经济形貌和阛阓时机的变化应时进行动态调整。   本基金接纳股票定量和定性分析方法，从估值水和睦发展出路两个角度分析， 并刺目事件性成分对行业影响的分析。定量分析方法主要通过财务和运营数据分 析，主要方针包括：各行业公司的估值方针（如 PE、PB、PE/G、PS、股息率等）、 成长性方针（主营业务收入增长率、净利润增长率、毛利率增长率等）、现款流 量方针和其他财务方针。从中选出价值相对低估、成长性确定、现款流量情景好、 盈利智力和偿债智力强的公司。   定性分析是指在特定的阛阓阶段，针对不同类型的事件，分析其表里部驱动 成分、变化办法；并接纳深度价值挖掘和多层面立体投资分析体系，多层面地分 析备选股票所对应公司业务圭表的竞争上风和弱势，分析公司治理和公司治理方 面的上风和弱势，行业历史及行业变革力量。   通过定量分析和定性分析，最终确定股票投资组合，并应时进行投资组合调 整。   本基金将影响个股估值的事件驱动成分归纳为如下几个方面： 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （1）股权激发投资策略   股权激发是指上市公司以本公司股票为标的，对其董事、监事、高档治理东谈主 员过甚他职工进行的长久性激发。股权激发通过将公司职工与股东的利益一致化， 使得职工在运筹帷幄和治理公司的过程中愈加体恤公司的长久价值。   本基金将通过筛选、分析和评估股权激发成分驱动的备选股，联结公司所在 行业/所处的发展周期，择优登第成长性较好，餍足较严格事迹方针、安全旯旮 较高的个股投资。   （2）股份增持和股份回购投资策略   股份增持包括股东增持和高管增持，其中股东增持是指上市公司股东过甚一 致行动东谈主增持股份行动；高管增持是指上市公司高管过甚一致行动东谈主增持股份的 行动；股份回购是指公司按一定的圭表购回刊行或通顺在外的本公司股份的行动。   本基金将通过筛选、分析和评估股份增持和股份回购的备选股，联结增持方 布景、公司股权结构、阛阓环境等成分，择优登第初次败露增持，或增持数目大、 比例高，或前期超跌、所在行业刚转暖等几类个股，再联结预期盈利水和睦成长 后劲，择优登第安全旯旮较高、成长性较好的公司进行投资。   （3）高分成和高转送投资策略   高分成是指公司分成比例较高的股票。高转送是实施较高比例的送股或转股 的股票。高送转公司往往具有股本较少/每股本钱公积、未分拨利润、净金钱较 高/股价都备值较高的特征。   本基金将通过筛选、分析和评估高分成和高转送转的备选股，联结预期盈利 水和睦成长后劲，择优登第安全旯旮较高、成长性较好的公司进行投资。   （4）事迹预报和超预期投资策略   事迹预报是指上市公司根据交游所章程所作出的对于净利润为负值、净利润 增减幅度跳动 50%以上、或杀青扭亏为盈等事项的公告；事迹超预期主要波及两 方面：公司推行运筹帷幄事迹绩和分析师/阛阓一致预期。通过比拟两者之间的差距， 可能会发掘出具有 Alpha 收益的股票。   本基金将通过筛选和分析事迹预增和超预期的备选股，从下到上进行评估， 联结预期盈利水平（或一致预期）和成长后劲，择优登第安全旯旮较高、成长性 较好的公司进行投资。 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （5）再融资类投资策略   再融资是指上市公司通过配股、增发和刊行可调理债券等方式在证券阛阓上 进行的获胜融资。再融资对上市公司的发展起到了较大的推动作用，不管是助力 产业转型、新兴金钱并购或是集团举座上市、引入战投，如祖国有本钱向紧迫行 业、要害领域、上风企业鸠合，亦或是完善激发机制，鼓吹职工持股，再融资尤 其是并购增发将是最为紧迫的本钱运作器具。   本基金将通过筛选、分析和评估再融资的备选股，从经济转型和安全旯旮两 个维度遴荐，评估其行业所处阶段过甚发展出路，联结预期盈利水和睦成长后劲， 择优登第安全旯旮较高、成长性较好的公司进行投资。   （6）其他影响公司的要紧成分   其他事件包括但不限于公司发布对预期事迹及行业变成极大影响的紧迫产 品或要紧合同公告；有影响高下流公司的要紧事项发生；公司遇到要紧危急；管 理层发生要紧变更等。此类事件会对公司的运营变成深远的影响，继而影响其市 场估值。   本基金将通过筛选、分析和评估发生要紧变动的股票，联结其预期盈利水平 和成长后劲，择优登第安全旯旮较高、成长性较好的公司进行投资。   债券投资策略方面，本基金在抽象研究的基础上实施积极主动的组合治理， 接纳宏不雅环境分析和微不雅阛阓订价分析两个方面进行债券金钱的投资。在宏不雅环 境分析方面，联结对宏不雅经济、阛阓利率、债券供求等成分的抽象分析，根据交 易所阛阓与银行间阛阓类属金钱的风险收益特征，按期对投资组合类属金钱进行 优化竖立和调整，确定不同类属金钱的最优权重。   在微不雅阛阓订价分析方面，本基金以中长久利率趋势分析为基础，联结经济 趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等成分，重心 遴荐那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质料相对较高的债券品 种。具体投资策略有收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建 债券投资组合。 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   本基金将权证的投资看成提高基金投资组合收益的扶植技巧。根据权证对应 公司基本面研究效率确定权证的合理估值，发现阛阓对股票权证的非感性订价； 利用权证孳生器具的特质，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收 益特征的目的。 产升值，欺压着落风险杀青保和锁定收益。   本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券阛阓总体行情的 判断和组合风险收益分析的基础上。基金治理东谈主将根据宏不雅经济成分、政策及法 规成分和本钱阛阓成分，联结定性和定量方法，确定投资时机。基金治理东谈主将结 合伙票投资的总体畛域，以及中国证监会的关系限制和要求，确定参与股指期货 交游的投资比例。   基金治理东谈主将充分研讨股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指 期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用 金融孳生品的杠杆作用，以达到裁减投资组合的举座风险的目的。   基金治理东谈主在进行股指期货投资前将建立孳生品投资决策部门或小组，负责 股指期货的投资治理的关系事项，同期针对股指期货投资治理制定投资决策历程 和风险欺压等轨制，并经基金治理东谈主董事会批准后实行。   本基金参与国债期货的投资应顺应基金合同章程的投资策略和投资办法。本 基金以套期保值为目的，根据风险治理的原则，在风险可控的前提下，投资于国 债期货合约，灵验治理投资组合的系统性风险，积极改善组合的风险收益特征。   本基金通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的分析与判断，并充分研讨国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过金钱竖立，严慎进行投资，以调整债券组合 的久期，裁减投资组合的举座风险。具体而言，本基金的国债期货投资策略包括 套期保值时机遴荐策略、期货合约遴荐和头寸遴荐策略、延期策略、保证金治理 策略、流动性治理策略等。   本基金在运用国债期货投资欺压风险的基础上，将审慎地获取相应的逾额收 益，通过国债期货对债券的多头替代和稳健金钱仓位的加多，以及国债期货与债 券的多空比例调整，获取组合的踏实收益。 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   基金治理东谈主针对国债期货交游制订严格的授权治理轨制和投资决策历程，确 保研究分析、投资决策、交游实行及风险欺压各圭表的颓唐运作，并明确关系岗 位职责。此外，基金治理东谈主建立国债期货交游决策部门或小组，并授权特定的管 理东谈主员负责国债期货的投资审批事项。   若关系法律法例发生变化时，基金治理东谈主期货投资治理从其最新章程，以符 合上述法律法例和监管要求的变化。   本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级欺压，通过对投资单只中小 企业私募债券的比例限制，严格欺压风险，对投资单只中小企业私募债券而引起 组合举座的利率风险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分研讨单只中 小企业私募债券对基金金钱流动性变成的影响，通过信用研究和流动性治理后， 决定投资品种。   基金投资中小企业私募债券，基金治理东谈主将根据审慎原则，制定严格的投资 决策历程、风险欺压轨制和信用风险、流动性风险处置预案，以防范信用风险、 流动性风险等各式风险。   本基金将分析金钱救助证券的金钱特征，算计误期率和提前偿付比率，并利 用收益率弧线和期权订价模子，对金钱救助证券进行估值。本基金将严格欺压资 产救助证券的总体投资畛域并进行分散投资，以裁减流动性风险。   四、投资限制   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）股票金钱占基金金钱的比例为 0-30%；   （2）顽固期内每个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款；转为上市绽开式基金（LOF） 后，每个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保 持不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，前述现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金金钱净值的 10%；   （4）本基金治理东谈主治理的一起绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开 期的按期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得跳动该上市公司 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 可通顺股票的 15%；本基金治理东谈主治理的一起投资组合持有一家上市公司刊行的 可通顺股票，不得跳动该上市公司可通顺股票的 30%；    （5）本基金治理东谈主治理的一起基金持有一家公司刊行的证券，不跳动该证 券的 10%；    （6）本基金持有的一起权证，其市值不得跳动基金金钱净值的 3%；    （7）本基金治理东谈主治理的一起基金持有的统一权证，不得跳动该权证的 10%；    （8）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得跳动上一交游日基金资 产净值的 0.5%；    （9）本基金投资于统一原始权益东谈主的各样金钱救助证券的比例，不得跳动 基金金钱净值的 10%；    （10）本基金持有的一起金钱救助证券，其市值不得跳动基金金钱净值的    （11）本基金持有的统一(指统一信用级别)金钱救助证券的比例，不得跳动 该金钱救助证券畛域的 10%；    （12）本基金治理东谈主治理的一起基金投资于统一原始权益东谈主的各样金钱救助 证券，不得跳动其各样金钱救助证券总共畛域的 10%；    （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱救助证券。 基金持有金钱救助证券时代，如若其信用品级下降、不再顺应投资模范，应在评 级阐明发布之日起 3 个月内给予一起卖出；    （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （15）本基金插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳动基 金金钱净值的 40%；本基金在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （16）顽固期内，本基金的基金金钱总值不得跳动基金金钱净值的 200%； 转为上市绽开式基金（LOF）后，本基金的基金金钱总值不得跳动基金金钱净值 的 140%；    （17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得跳动基金金钱净值的 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （18）若本基金参与股指期货和国债期货投资的，应罢职以下限制： 净值的 10%；持有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金金钱净值的 15%； 与有价证券市值之和，不得跳动基金金钱净值的 100%；转成上市绽开式基金 （LOF）后，每个交游日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得跳动基金金钱净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、权证、金钱救助证券、买入返售金融金钱（不 含质押式回购）等； 股票总市值的 20%；持有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基金持有的债券总市 值的 30%； 过上一个交游日基金金钱净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国 债期货合约的成交金额不得跳动上一交游日基金金钱净值的 30%； 算）应当顺应基金合同对于股票投资比例的议论章程； 卖出洋债期货合约价值，总共（轧差盘算推算）应当顺应基金合同对于债券投资比例 的议论约定。   （19）转成上市绽开式基金（LOF）后，本基金主动投资于流动性受限金钱 的市值总共不得跳动本基金金钱净值的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停 牌、基金畛域变动等基金治理东谈主之外的成分甚至基金不顺应前述所章程比例限制 的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （21）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（13）、（19）、（20）项之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 东谈主合并、基金畛域变动等基金治理东谈主之外的成分甚至基金投资比例不顺应上述规 定投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会章程 的特殊情形除外。法律法例或监管部门另有章程时，从其章程。   基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的议论约定。时代，基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起运转。   如若法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受关系限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   为疗养基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、控制证券交游价钱过甚他不高洁的证券交游举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程谢却的其他举止。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 关系限制。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、推行 欺压东谈主或者与其有其他要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游的，应当顺应基金的投资办法和投资策略，罢职 基金份额持有东谈主利益优先的原则，防范利益恣虐，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照阛阓刚正合理价钱实行。关系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法例给予败露。要紧关联交游应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的颓唐董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进 行审查。   五、事迹比拟基准 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   本基金的事迹比拟基准是：   沪深300指数收益率*20%+中证抽象债指数收益率*80%。   事迹比拟基准遴荐旨趣：沪深300指数选样科学客不雅，流动性高，是现在市 场上较有影响力的股票投资事迹比拟基准。中证抽象债指数具平庸阛阓代表性， 旨在抽象响应债券全阛阓举座价钱和投资报酬情况。基于本基金的特征，使用上 述事迹比拟基准大致忠实响应本基金的风险收益特征。   如若今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓渊博接受的事迹 比拟基准推出，或者是阛阓上出现愈加得当用于本基金的事迹比拟基准时，本基 金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致，不错变更事迹比拟基准，在履行顺应圭表后在 中国证监会指定媒介实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金是羼杂型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币 阛阓基金，但低于股票型基金。   七、基金治理东谈主代表基金哄骗关系职权的处理原则及方法 额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益；   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大欺压保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并议论司帐师事 务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募阐述书的章程。 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同               第十四部分           基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息和基金应收的款 项以过甚他金钱价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相颓唐。   四、基金财产的救援和刑事包袱   本基金财产颓唐于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主救援。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的章程刑事包袱外，基金财产不得被处 分。   基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章肃除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有金钱产生的债务彼此抵销；基金治理东谈主治理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同              第十五部分       基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券、期货交游局面的交游日以及国度法律 法例章程需要对外败露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、期货合约、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其 它投资等金钱及欠债。   三、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发 生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的 市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因 素，调整最近交游市价，确定公允价钱；   （2）在交游所阛阓上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外）， 登第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （3）对在交游所阛阓上市交游的可调理债券，按估值日收盘价看成估值全 价；   （4）对在交游所阛阓挂牌转让的金钱救助证券和私募证券，估值日不存在 活跃阛阓时接纳估值时代确定其公允价值进行估值。如成本大致近似体现公允价 值，应接续评估上述作念法的顺应性，并在情况发生改变时作念出顺应调整。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的统一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值时代确定公允价 值，在估值时代难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 情况下，应以活跃阛阓上未经调整的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于 活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本轻视阛阓报价进行调整， 证据计量日的公允价值；对于不存在阛阓举止或阛阓举止很少的情况下，则接纳 估值时代确定公允价值；   （4）初次公开刊行有明确锁按期的股票，统一股票在交游所上市后，按交 易所上市的统一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按期的股票，按监管 机构或行业协会议论章程确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在赫然各异，未上市时代 阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 计量公允价值的情况下，按成本估值。 算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交游日结算价估 值。 值。 用舞动订价机制，以确保基金估值的刚正性。 金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的章程或者未能充分疗养基金份额持有东谈主利益时，应立即申报 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据议论法律法例，基金金钱净值盘算推算和基金司帐核算的义务由基金治理东谈主 承担。本基金的基金司帐包袱方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金议论的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的认识，基金 治理东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说光辉，按照基金治理东谈主对基金净值信 息的盘算推算结果对外给予公布。   四、估值圭表   T 日基金份额净值＝T 日基金份额的基金金钱净值/T 日基金份额余额总和   各样基金份额净值的盘算推算，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。 国度另有章程的，从其章程。   基金治理东谈主每个责任日盘算推算基金金钱净值及各样基金份额净值，并按章程公 告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金治理东谈主每个责任日对基金金钱估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按章程对外败露。   五、估值诞妄的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、顺应、合理的门径确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如若由于基金治理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的错误变成估值诞妄，导致其他当事东谈主遭受损失的，错误 的包袱东谈主应当对由于该估值诞妄遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的获胜损失按下述 “估值诞妄处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据盘算推算差错、系统故障差错、下达指示差错等。 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值诞妄包袱方应及 时相助各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄包袱方承担； 由于估值诞妄包袱方未实时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主变成损失的，由估 值诞妄包袱方对获胜损失承担抵偿包袱；若估值诞妄包袱方仍是积极相助，而且 有协助义务确当事东谈主有弥漫的时分进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值诞妄包袱方轻视更正的情况向议论当事东谈主进行证据，确保估值诞妄已得 到更正。   （2）估值诞妄的包袱方对议论当事东谈主的获胜损失负责，分歧辗转损失负责， 而且仅对估值诞妄的议论获胜当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值诞妄而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值诞妄包袱方仍轻视估值诞妄负责。如若由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一起返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄包袱 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事 东谈主享有要求托付欠妥得利的职权；如若获取欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿额加上仍是获取的欠妥得 利返还的总和跳动其推行损失的差额部分支付给估值诞妄包袱方。   （4）估值诞妄调整接纳尽量复原至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，议论确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值诞妄发生 的原因确定估值诞妄的包袱方；   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄变成的损失 进行评估；   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的包袱方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向议论当事东谈主进行证据。 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （1）基金份额净值盘算推算出现诞妄时，基金治理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的门径驻扎损失进一步扩大。   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金治理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   六、暂停估值的情形 营业时； 商证据后，基金治理东谈主应当暂停估值；   七、基金净值的证据   基金金钱净值和各样基金份额净值由基金治理东谈主负责盘算推算，基金托管东谈主负责 进行复核。基金治理东谈主应于每个责任日交游收尾后盘算推算当日的基金金钱净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值盘算推算结果复核证据后发 送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主对基金净值信息给予公布。   八、特殊情况的处理 差不看成基金金钱估值诞妄处理。 可抗力原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主固然仍是采取必要、顺应、合理的门径进 行查验，可是未能发现该诞妄而变成的基金金钱估值诞妄，基金治理东谈主、基金托 管东谈主免除抵偿包袱。但基金治理东谈主、基金托管东谈主应积极采取必要的门径遗弃或减 轻由此变成的影响。   九、实施侧袋机制时代的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同              第十六部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 公证费）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的治理费按前一日基金金钱净值的 1.20%年费率计提。治理费的盘算推算 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金金钱净值   基金治理费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基 金托管东谈主发送基金治理费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内 从基金财产中一次性支付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等， 支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺 延。   本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作 费按前一日 C 类基金份额基金金钱净值的 0.01%年费率计提，E 类基金份额的 销售工作费按前一日 E 类基金份额基金金钱净值的 0.30%年费率计提。盘算推算方 法如下：   H＝E×C 类、E 类基金份额对应的销售工作年费率÷当年天数   H 为 C 类、E 类基金份额逐日应计提的销售工作费   E 为 C 类、E 类基金份额前一日基金金钱净值   基金销售工作费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主 向基金托管东谈主发送基金销售工作费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等， 支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据议论法例及相应条约规 定，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 目。   四、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户议论的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，议论用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募阐述书的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同              第十七部分 基金的收益与分拨    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关系用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分拨利润    基金可供分拨利润指收尾收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已杀青收益的孰低数。    三、基金收益分拨原则 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》收效 不悦 3 个月可不进行收益分拨； 择现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 遴荐，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；本基金场内收益分拨方式为现款 分成； 日的该类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 额收取销售工作费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金同 一类别的每一基金份额享有同均分拨权；   法律法例或监管机构另有章程的，基金治理东谈主在履行顺应圭表后，将对上述 基金收益分拨政策进行调整。    四、收益分拨决议    基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。    五、收益分拨决议确切定、公告与实施    本基金收益分拨决议由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 息败露办法》的议论章程在指定媒介公告。      基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润盘算推算截止日）的时 间不得跳动 15 个责任日。      六、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。针 对场外份额，当投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手 续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基 金份额。红利再投资的盘算推算方法，依照《业务公法》实行。对于场内基金份额， 则罢职深圳证券交游所和登记机构的关系章程。      七、实施侧袋机制时代的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募阐述书的规 定。 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同            第十八部分         基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度败露； 司帐核算，按照议论章程编制基金司帐报表； 并以书面方式证据。   二、基金的年度审计 关系业务资历的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需按照《信息败露办法》的议论章程在指定媒介公告。 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同             第十九部分        基金的信息败露   一、本基金的信息败露应顺应《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《基金合同》过甚他议论章程。关系法律法例对于信息败露的章程发生变化时， 本基金从其最新章程。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和违规东谈主组 织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会章程时天职，将应予败露的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者大致按照《基金合 同》约定的时分和方式查阅或者复制公开败露的信息贵寓。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金 信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文 文本为准。   本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除相当阐述外，货币单元为东谈主民币 元。   五、公开败露的基金信息 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募阐述书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓纲目    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基 金份额持有东谈主大会召开的公法及具体圭表，阐述基金居品的特质等波及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 阐述基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东谈主工作等内容。《基金合同》收效后，基金招募阐述书的信息 发生要紧变更的，基金治理东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募阐述书并登载 在指定网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新 一次。基金间隔运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募阐述书。 作监督等举止中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓纲目的信息发生要紧变 更的，基金治理东谈主应当在三个责任日内，更新基金居品贵寓纲目，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓纲目其他信息发生变更的， 基金治理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金治理东谈主不再更新基金居品 贵寓纲目。基金召募恳求经中国证监会注册后，基金治理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募阐述书、《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金治理东谈主、 基金托管东谈主应当将《基金合同》、基金托管条约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募阐述书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金治理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》收效公告。   （四）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在深圳证券交游所上市交游的，基金治理东谈主应当在基金份额上 市交游 3 个责任日前，将基金份额上市交游公告书登载在指定媒介上。 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （五）基金净值信息   本基金的《基金合同》收效后，在基金份额运转上市交游前，基金治理东谈主将 至少每周公告一次基金金钱净值和基金份额净值。   在基金份额上市交游后，基金治理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日通过指 定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日的各样基金份额净值和基金 份额累计净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半 年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金治理东谈主应当在《基金合同》、招募阐述书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的盘算推算方式及议论申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （七）基金按期阐明，包括基金年度阐明、基金中期阐明和基金季度阐明   基金治理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐明，将年 度阐明登载在指定网站上，将年度阐明教导性公告登载在指定报刊上。基金年度 阐明中的财务司帐阐明应当经过具有证券、期货关系业务资历的司帐师事务所审 计。   基金治理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐明，将 中期阐明登载在指定网站上，并将中期阐明教导性公告登载在指定报刊上。   基金治理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度阐明， 将季度阐明登载在指定网站上，并将季度阐明教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度阐明、中 期阐明或者年度阐明。   阐明期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或跳动基金总份额 20%的 情形，为保险其他投资者的权益，基金治理东谈主应当在季度阐明、中期阐明、年度 阐明等按期阐明文献中“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下败露该投资者的 类别、阐明期末持有份额及占比、阐明期内持有份额变化情况及本基金的荒芜风 险。   本基金接续运作过程中，应当在基金年度阐明和中期阐明中败露基金组合资 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 产情况过甚流动性风险分析等。   （八）临时阐明   本基金发生要紧事件，议论信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时阐明书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主委派基金工作机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主荒谬基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其荒谬基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 推行欺压东谈主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有章程的除外； 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 准、计提方式和费率发生变更； 事项时； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （九）澄莹公告   在基金合同期限内，任何群众媒体中出现的或者在阛阓崇高传的音问可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主 权益的，关系信息败露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开澄莹，并将议论 情况立即阐明中国证监会、基金上市交游的证券交游所。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十一）投资股指期货、国债期货信息败露   基金治理东谈主在季度阐明、中期阐明、年度阐明等按期阐明和招募阐述书（更 新）等文献中败露股指期货、国债期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损 益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货、国债期货交游对基金总体风险的影 响以及是否顺应既定的投资政策和投资办法等。   （十二）投资中小企业私募债信息败露   基金治理东谈主在本基金投资中小企业私募债券后两个交游日内，在中国证监会 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 指定媒介败露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。   本基金应当在季度阐明、中期阐明、年度阐明等按期阐明和招募阐述书（更 新）等文献中败露中小企业私募债券的投资情况。基金治理东谈主应在基金招募阐述 书的显耀位置败露投资中小企业私募债券的流动性风险和信用风险，阐述投资中 小企业私募债券对基金总体风险的影响。   （十三）本基金投资金钱救助证券，基金治理东谈主应在基金年度阐明及中期报 告中败露其持有的金钱救助证券总额、金钱救助证券市值占基金净金钱的比例和 阐明期内整个的金钱救助证券明细。基金治理东谈主应在基金季度阐明中败露其持有 的金钱救助证券总额、金钱救助证券市值占基金净金钱的比例和阐明期末按市值 占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱救助证券明细。   （十四）基金治理东谈主应在本基金投资非公开刊行股票后两个交游日内，在中 国证监会指定媒介败露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金金钱净值的比例、锁按期等信息。   本基金议论投资通顺受限证券比举例违反议论限制章程，基金治理东谈主应当在 公告。法律法例或监管部门另有章程时，从其章程。   （十五）计帐阐明   基金合同间隔的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐阐明。基金财产计帐小组应当将计帐阐明登载在指定网站上， 并将计帐阐明教导性公告登载在指定报刊上。   （十六）实施侧袋机制时代的信息败露   本基金实施侧袋机制的，关系信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募阐述书的章程进行信息败露，详见招募阐述书的章程。   （十七）中国证监会章程的其他信息。   六、信息败露事务治理   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露治理轨制，指定荒谬部门及 高档治理东谈主员负责治理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当顺应中国证监会关系基金信息 败露内容与形态准则等法例的章程。 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金治理东谈主编制的基金金钱净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按期阐明、更新的招募阐述书、基金居品贵寓纲目、基金计帐阐明等 公开败露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金治理东谈主出具书面文献或者电 子证据。   基金治理东谈主、基金托管东谈主应当应当在指定报刊中遴荐一家报刊败露本基金信 息。基金治理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的 基金信息，并保证关系报送信息的信得过、准确、完好、实时。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介败露信息，可是其他群众媒介不得早于指定媒介、基金上市交游 的证券交游所网站败露信息，而且在不同媒介上败露统一信息的内容应当一致。   基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外、也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基 金经常投资操作的前提下，自主进步信息败露工作的质料。具体要求应当顺应中 国证监会及自律公法的关系章程。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计阐明、法律认识书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规章程将信息置备于公司住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、 复制。   八、当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延败露基金相 关信息：   （1）因不可抗力或其他情形甚至基金治理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基 金金钱价值时；   （2）基金投资所波及的证券、期货交游阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时； 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （3）当特定金钱占前一估值日基金金钱净值 50%以上的，经与基金托管东谈主 协商一致决定暂停估值的；   （4）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的情况。   九、本基金信息败露事项以法律法例章程及本章败坏定的内容为准。 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同    第二十部分 基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基 金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 并自决议收效后依照《信息败露办法》的章程在指定媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，并在履行关系圭表后，《基金合同》应当间隔： 基金托管东谈主连结的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货关系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组协调收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现； 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （4）制作计帐阐明；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐阐明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 阐明出具法律认识书；   （6）将计帐阐明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产计帐的期限为 6 个月。在特殊情况下，若收尾计帐期限届满日，本 基金仍持有通顺受限证券的（包括但不限于未到期回购、未上市新股等），基金 治理东谈主可在该等证券可通顺后进行二次计帐。本基金的计帐期限自动顺延至一起 基金财产计帐完结之日。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余金钱的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一起剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的议论要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐明经具有证券、期 货关系业务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐明报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐阐明教导性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及议论文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同                第二十一部分 误期包袱   一、基金治理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等 法律法例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东谈主变成损 害的，应当分别对各自的行动照章承担抵偿包袱；因共同行动给基金财产或者基 金份额持有东谈主变成毁伤的，应当承担连带抵偿包袱，对损失的抵偿，仅限于获胜 损失。可是发生下列情况的，当事东谈主免责： 看成或不看成而变成的损失等； 权而变成的损失等。   二、在发生一方或多方误期的情况下，在最大欺压地保护基金份额持有东谈主利 益的前提下，《基金合同》大致连接履行的应当连接履行。非误期方当事东谈主在职 责范围内有义务实时采取必要的门径，驻扎损失的扩大。莫得采取顺应门径甚至 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非误期方因驻扎损失扩大而支 出的合理用度由误期方承担。   三、由于基金治理东谈主、基金托管东谈主不可欺压的成分导致业务出现差错，基金 治理东谈主和基金托管东谈主固然仍是采取必要、顺应、合理的门径进行查验，可是未能 发现诞妄的，由此变成基金财产或投资东谈主损失，基金治理东谈主和基金托管东谈主免除赔 偿包袱。可是基金治理东谈主和基金托管东谈主应积极采取必要的门径遗弃或松开由此造 成的影响。 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同         第二十二部分      争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》议论的一切争 议，如经友好协商未能惩办的，应提交华南海外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁公法进行仲裁，仲裁场所为深圳市，仲裁裁决是结尾性的并对各方 当事东谈主具有不戮力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连接忠实、勤恳、尽责 地履行基金合同章程的义务，疗养基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同            第二十三部分        基金合同的遵守   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金治理东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或 授权代表署名并在募连合束后经基金治理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并 经中国证监会书面证据后收效。    《基金合同》的灵验期自其收效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自收效之日起对包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持 有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律不戮力。    《基金合同》本来一式六份，除上报议论监管机构一式二份外，基金治理 东谈主、基金托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律遵守。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机 构的办公局面和营业局面查阅。 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同               第二十四部分          其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按议论法律法例协 商惩办。 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同            第二十五部分        基金合同内容摘录   一、基金份额持有东谈主、基金治理东谈主和基金托管东谈主的职权、义务   （一） 基金治理东谈主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》颓唐运用 并治理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律法例章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及议论法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度议论法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要门径保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行动进行监督和处 理；   （9）担任或委派其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及议论法律章程决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和调理申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗股东职权，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益哄骗诉讼职权或者 实施其他法律行动；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供工作的外部机构； 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （16）在顺应议论法律、法例的前提下，制订和调整议论基金认购、申购、 赎回、调理和非交游过户等的业务公法；   （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者委派经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以诚挚信用、严慎勤恳的原则治理和运 用基金财产；   （4）配备弥漫的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的运筹帷幄方式治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 保证所治理的基金财产和基金治理东谈主的财产彼此颓唐，对所治理的不同基金分别 治理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他议论章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委派第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取顺应合理的门径使盘算推算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法顺应《基金合同》等法律文献的章程，按议论章程盘算推算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐明；   （10）编制季度阐明、中期阐明和年度阐明；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他议论章程，履行信息败露 及阐明义务；   （12）保守基金生意精巧，不长远基金投资运筹帷幄、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他议论章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东谈主长远；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有 东谈主分拨基金收益； 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他议论章程召集基金份额持有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产治理业务举止的司帐账册、报表、纪录和其他相 关贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时分发出，而且 保证投资者大致按照《基金合同》章程的时分和方式，随时查阅到与基金议论的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到议论贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、 变现和分拨；   （19）面对结果、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时阐明中国证监会 并申报基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金治理东谈主将其义务委派第三方处理时，应当对第三方处理议论基 金事务的行动承担包袱；   （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼职权或实施其 他法律行动；   （24）基金治理东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成 收效，基金治理东谈主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东谈主的职权与义务 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全 救援基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的 情形，应申诉中国证监会，并采取必要门径保护基金投资者的利益；   （4）根据关系阛阓公法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以诚挚信用、勤恳尽责的原则持有并安全救援基金财产；   （2）开发荒谬的基金托管部门，具有顺应要求的营业局面，配备弥漫的、 及格的老练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此颓唐；对所托管的不同的基金分别诞生账户，颓唐核算，分账治理， 保证不同基金之间在账户诞生、资金划拨、账册纪录等方面彼此颓唐；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他议论章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得委派第三东谈主托管基金财产；   （5）救援由基金治理东谈主代表基金签订的与基金议论的要紧合同及议论凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的其他账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事 宜；   （7）保守基金生意精巧，除《基金法》、《基金合同》过甚他议论章程另有 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 章程外，在基金信息公开败露前给予守密，不得向他东谈主长远；   （8）复核、审查基金治理东谈主盘算推算的基金金钱净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止议论的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐阐明、季度阐明、中期阐明和年度阐明出具认识，说 明基金治理东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；如若 基金治理东谈主有未实行《基金合同》章程的行动，还应当阐述基金托管东谈主是否采取 了顺应的门径；   （11）保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他关系贵寓 15 年以 上；   （12）保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按章程制作关系账册并与基金治理东谈主查对；   （14）依据基金治理东谈主的指示或议论章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他议论章程，召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金治理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金治理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的救援、清理、估价、变现和 分拨；   （18）面对结果、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时阐明中国证监会 和银行监管机构，并申报基金治理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，愉快担抵偿包袱，其抵偿 包袱不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金治理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金治理东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金治理东谈主追偿；   （21）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的职权和义务 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   基金投资者持有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主看成《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   统一类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金治理东谈主的投资运作；   （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金工作机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）肃肃阅读并降服《基金合同》、招募阐述书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息败露，实时哄骗职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》间隔的 有限包袱；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议； 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和公法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。本基金份额持有东谈主大会暂未开发日常机构。在本基金存续 期内，根据本基金的运作需要，基金份额持有东谈主大会不错增设日常机构，日常机 构的开发与运作应当根据关系法律法例和中国证监会的章程进行。   （一）召开事由 之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金治理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调理基金运作方式，但不包括本基金收尾顽固期调理为上市绽开式基 金（LOF）；   （5）调整基金治理东谈主、基金托管东谈主的报酬模范，调高销售工作费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）间隔 A 类基金份额上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交 易所间隔上市的除外；   （10）变更基金份额持有东谈主大会圭表；   （11）基金治理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会； （12）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 持有东谈主（以基金治理东谈主收到提议当日的基金份额盘算推算，下同）就统一事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会；   （13）对基金当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 质性不利影响的情况下，以下情况可由基金治理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）调低其他应由基金承担的用度（基金治理费、基金托管费除外）；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》章程的范围内调整本基金的申购费率、调 低赎回费率、销售工作费，或在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提 下，调整收费方式及模范、加多新的基金份额类别；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生要紧变化；   （6）在对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基金治理东谈主、 登记机构、基金销售机构在法律法例章程或中国证监会许可的范围内调整议论认 购、申购、赎回、调理、基金交游、非交游过户、转托管等业务公法；   （7）基金推出新业务或工作；   （8）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 据本基金的运作需要，基金份额持有东谈主大会不错增设日常机构，日常机构的开发 与运作应当根据关系法律法例和中国证监会的章程进行。 金治理东谈主召集； 残酷书面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面申报基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并申报基金治理 东谈主，基金治理东谈主应当配合。 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金治理东谈主残酷书面提议。基金治理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申报残酷提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主残酷书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申报残酷提议的基 金份额持有东谈主代表和基金治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并申报基金治理东谈主，基金治理东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得防碍、干豫。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的申报时分、申报内容、申报方式 告。基金份额持有东谈主大理会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、场所和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权委派解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和场所；   （5）会务常设议论东谈主姓名及议论电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要申报的其他事项。 中阐述本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、委派的公证机关过甚联 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 系方式和议论东谈主、书面表决认识寄交的截止时分和收取方式。 决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申报基金治理东谈主 到指定场所对表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面申报基金治理东谈主和基金托管东谈主到指定场所对表决认识的计票进行监督。基金 治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响表决 认识的计票遵守。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式或通信开会方式及法律法例、中国 证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金治理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期顺应以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委派东谈主 持有基金份额的凭证及委派东谈主的代理投票授权委派解说顺应法律法例、《基金合 同》和会议申报的章程，而且持有基金份额的凭证与基金治理东谈主理有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证走漏， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。 体式或大会公告载明的其他方式在表决收尾日曩昔投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申报后，在 2 个责任日内连 续公布关系教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定申报基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金治理东谈主）到指定场所对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议申报章程的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决认识；基金托管东谈主或基金 治理东谈主经申报不参加收取书面表决认识的，不影响表决遵守；    （3）本东谈主获胜出具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；   （4）上述第（3）项中获胜出具书面认识的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面认识的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面认识的 代理东谈主出具的委派东谈主理有基金份额的凭证及委派东谈主的代理投票授权委派解说符 正当律法例、《基金合同》和会议申报的章程，并与基金登记机构纪录相符； 或其他方式召开，基金份额持有东谈主不错接纳书面、麇集、电话、短信或其他方式 进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议申报中列明。 面、麇集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议申报中列明。   参加基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主理有的灵验基金份额低于第 1 条第（2）款、第 2 条第（3）款章程比例的，召集东谈主不错在原公告的基金份额持 有东谈主大会召开时分的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份 额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表在权益登记日基金份 额总和的三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主参加，方可召开。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定间隔《基金合同》、更换基金治理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份 额持有东谈主大会议论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集结议的申报后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照下列第七条章程圭表确定和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金治理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如若基金治理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东谈主 看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委派东谈主 姓名（或单元称呼）和议论方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申报的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一起灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相当决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 相当决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调理基金运作方式、更换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、间隔《基金合同》、与其 他基金合并，以相当决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证解说，不然提交 顺应会议申报中章程的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 顺应会议申报章程的书面表决认识视为灵验表决，表决认识磨蹭不清或彼此矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面认识的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议运转后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运转 后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）如若会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主理东谈主应当就地公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如若接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行收效的基金份额持有东谈主 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金治理 东谈主、基金托管东谈主均有不戮力。   （九）实施侧袋机制时代基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例，但若关系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权顺应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主看成该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，统一主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时代，对于基金份额持有东谈主大会的关系章程以本节特殊约定内 容为准，本节莫得章程的适用上文关系约定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表 决条件等章程，但凡获胜援用法律法例或监管公法的部分，如将来法律法例或监 管公法修改导致关系内容被取消或变更的，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致 并提前公告后，可获胜对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主 大会审议。   三、基金收益分拨原则、实行方式；    （一）基金收益分拨原则 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》收效 不悦 3 个月可不进行收益分拨； 择现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 遴荐，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；本基金场内收益分拨方式为现款 分成； 日的该类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 额收取销售工作费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金同 一类别的每一基金份额享有同均分拨权；   法律法例或监管机构另有章程的，基金治理东谈主在履行顺应圭表后，将对上述 基金收益分拨政策进行调整。    （二）收益分拨决议    基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。    （三）收益分拨决议确切定、公告与实施    本基金收益分拨决议由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息败露办法》的议论章程在指定媒介公告。    基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润盘算推算截止日）的时 间不得跳动 15 个责任日。    （四）基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的盘算推算方法，依照《业务公法》实行。对于场内基金份额，则罢职深圳证券 交游所和登记机构的关系章程。   四、与基金财产治理、运用议论用度的索要、支付方式与比例   （一）基金用度的种类     《基金合同》收效后与基金关系的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费； 公证费）； 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 他用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的治理费按前一日基金金钱净值的 1.20%年费率计提。治理费的盘算推算 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金金钱净值   基金治理费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基 金托管东谈主发送基金治理费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内 从基金财产中一次性支付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等， 支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基 金托管东谈主发送基金托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺 延。   本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额的销售工作 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 费按前一日 C 类基金份额基金金钱净值的 0.01%年费率计提，E 类基金份额的 销售工作费按前一日 E 类基金份额基金金钱净值的 0.30%年费率计提。盘算推算方 法如下：   H＝E×C 类、E 类基金份额对应的销售工作年费率÷当年天数   H 为 C 类、E 类基金份额逐日应计提的销售工作费   E 为 C 类、E 类基金份额前一日基金金钱净值   基金销售工作费逐日盘算推算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主 向基金托管东谈主发送基金销售工作费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等， 支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据议论法例及相应条约 章程，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   （五）用度的调整   在顺应关系法律法例及中国证监会关系章程及不毁伤基金份额持有东谈主利益 的前提下，基金治理东谈主和基金托管东谈主协商一致并履行相应圭表后，可酌情调整基 金治理费和基金托管费，此项调整需要基金份额持有东谈主大会决议通过。基金治理 东谈主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。   五、基金财产的投资办法和投资限制 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （一）投资办法   在基金合同收效后 18 个月内，通过纯真运用固定收益投资和定向增发股票 等投资策略，充分挖掘阛阓投资契机，在严格欺压风险的前提下，力图基金金钱 的长久稳健升值。本基金转为上市绽开式基金（LOF）后，通过合理竖立大类资 产和精选投资标的，在严格欺压下行风险和保持金钱流动性的基础上，力图杀青 基金金钱的长久稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行、上市的股票（包括主板、中小板、创 业板过甚他经中国证监会核准刊行上市的股票）、债券（包括国债、央行单子、 金融债、企业债、公司债、可调理债券（含可分离交游可调理债券）、可交换债 券、次级债、短期融资券、超短期融资券、中期单子、证券公司短期公司债券、 中小企业私募债券等）、金钱救助证券、债券回购、银行入款（包括条约入款、 按期入款、申报入款和其他银行入款）、同行存单、货币阛阓器具、股指期货、 国债期货、权证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其它金融器具（但须 顺应中国证监会的关系章程）。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品 种，基金治理东谈主在履行顺应圭表后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票金钱占基金金钱的比例为 0-30%；顽固期内每 个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持 不低于交游保证金一倍的现款；转为上市绽开式基金（LOF）后，每个交游日日 终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保持现款或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%。权证、股指期货、国债期货 过甚他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的章程实行，前述现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金参与股指期货、国债期货交游，应顺应法律法例章程和基金合同约定 的投资限制并降服关系期货交游所的业务公法。   如若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金治理东谈主在履 行顺应圭表后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （三）投资限制 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   基金的投资组合应罢职以下限制：   （1）股票金钱占基金金钱的比例为 0-30%；   （2）顽固期内每个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款；转为上市绽开式基金（LOF） 后，每个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保 持不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，前述现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不跳动基金金钱净值的 10%；   （4）本基金治理东谈主治理的一起绽开式基金（包括绽开式基金以及处于绽开 期的按期绽开基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得跳动该上市公司 可通顺股票的 15%；本基金治理东谈主治理的一起投资组合持有一家上市公司刊行的 可通顺股票，不得跳动该上市公司可通顺股票的 30%；   （5）本基金治理东谈主治理的一起基金持有一家公司刊行的证券，不跳动该证 券的 10%；   （6）本基金持有的一起权证，其市值不得跳动基金金钱净值的 3%；   （7）本基金治理东谈主治理的一起基金持有的统一权证，不得跳动该权证的 10%；   （8）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得跳动上一交游日基金资 产净值的 0.5%；   （9）本基金投资于统一原始权益东谈主的各样金钱救助证券的比例，不得跳动 基金金钱净值的 10%；   （10）本基金持有的一起金钱救助证券，其市值不得跳动基金金钱净值的   （11）本基金持有的统一(指统一信用级别)金钱救助证券的比例，不得跳动 该金钱救助证券畛域的 10%；   （12）本基金治理东谈主治理的一起基金投资于统一原始权益东谈主的各样金钱救助 证券，不得跳动其各样金钱救助证券总共畛域的 10%；   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱救助证券。 基金持有金钱救助证券时代，如若其信用品级下降、不再顺应投资模范，应在评 级阐明发布之日起 3 个月内给予一起卖出； 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同    （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （15）本基金插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得跳动基 金金钱净值的 40%；本基金在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最长久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；    （16）顽固期内，本基金的基金金钱总值不得跳动基金金钱净值的 200%； 转为上市绽开式基金（LOF）后，本基金的基金金钱总值不得跳动基金金钱净值 的 140%；    （17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得跳动基金金钱净值的    （18）若本基金参与股指期货和国债期货投资的，应罢职以下限制： 净值的 10%；持有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金金钱净值的 15%； 与有价证券市值之和，不得跳动基金金钱净值的 100%；转成上市绽开式基金 （LOF）后，每个交游日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得跳动基金金钱净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、权证、金钱救助证券、买入返售金融金钱（不 含质押式回购）等； 股票总市值的 20%；持有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基金持有的债券总市 值的 30%； 过上一个交游日基金金钱净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国 债期货合约的成交金额不得跳动上一交游日基金金钱净值的 30%； 算）应当顺应基金合同对于股票投资比例的议论章程； 卖出洋债期货合约价值，总共（轧差盘算推算）应当顺应基金合同对于债券投资比例 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 的议论约定。   （19）转成上市绽开式基金（LOF）后，本基金主动投资于流动性受限金钱 的市值总共不得跳动本基金金钱净值的 15%。因证券阛阓波动、上市公司股票停 牌、基金畛域变动等基金治理东谈主之外的成分甚至基金不顺应前述所章程比例限制 的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （21）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（13）、（19）、（20）项之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行 东谈主合并、基金畛域变动等基金治理东谈主之外的成分甚至基金投资比例不顺应上述规 定投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但中国证监会章程 的特殊情形除外。法律法例或监管部门另有章程时，从其章程。   基金治理东谈主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的议论约定。时代，基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起运转。   如若法律法例对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受关系限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东谈主大会审议。   为疗养基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、控制证券交游价钱过甚他不高洁的证券交游举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程谢却的其他举止。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 关系限制。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、推行 欺压东谈主或者与其有其他要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游的，应当顺应基金的投资办法和投资策略，罢职 基金份额持有东谈主利益优先的原则，防范利益恣虐，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照阛阓刚正合理价钱实行。关系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法例给予败露。要紧关联交游应提交基金治理东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的颓唐董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进 行审查。   六、基金金钱净值的盘算推算方法和公告方式   （一）基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发 生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的 市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因 素，调整最近交游市价，确定公允价钱；   （2）在交游所阛阓上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外）， 登第第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （3）对在交游所阛阓上市交游的可调理债券，按估值日收盘价看成估值全 价；   （4）对在交游所阛阓挂牌转让的金钱救助证券和私募证券，估值日不存在 活跃阛阓时接纳估值时代确定其公允价值进行估值。如成本大致近似体现公允价 值，应接续评估上述作念法的顺应性，并在情况发生改变时作念出顺应调整。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 的统一股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，接纳估值时代确定公允价 值，在估值时代难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调整的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于 活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本轻视阛阓报价进行调整， 证据计量日的公允价值；对于不存在阛阓举止或阛阓举止很少的情况下，则接纳 估值时代确定公允价值；   （4）初次公开刊行有明确锁按期的股票，统一股票在交游所上市后，按交 易所上市的统一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按期的股票，按监管 机构或行业协会议论章程确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未哄骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在赫然各异，未上市时代 阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 计量公允价值的情况下，按成本估值。 算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交游日结算价估 值。 值。 用舞动订价机制，以确保基金估值的刚正性。 金治理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 按国度最新章程估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的章程或者未能充分疗养基金份额持有东谈主利益时，应立即申报 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据议论法律法例，基金金钱净值盘算推算和基金司帐核算的义务由基金治理东谈主 承担。本基金的基金司帐包袱方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金议论的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的认识，基金 治理东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说光辉，按照基金治理东谈主对基金金钱净 值的盘算推算结果对外给予公布。   （三）基金金钱净值、基金份额净值公告   本基金的《基金合同》收效后，在基金份额运转上市交游前，基金治理东谈主将 至少每周公告一次基金金钱净值和基金份额净值。   在基金份额上市交游后，基金治理东谈主应当在不晚于每个绽开日的次日通过指 定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露绽开日的各样基金份额净值和基金 份额累计净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站败露半 年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金 份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 并自决议收效后依照《信息败露办法》的章程在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，并在履行关系圭表后，《基金合同》应当间隔： 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同 基金托管东谈主连结的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金治理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券、期货关系业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组协调收受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐明；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐阐明进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 阐明出具法律认识书；   （6）将计帐阐明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产计帐的期限为 6 个月。在特殊情况下，若收尾计帐期限届满日，本 基金仍持有通顺受限证券的（包括但不限于未到期回购、未上市新股等），基金 治理东谈主可在该等证券可通顺后进行二次计帐。本基金的计帐期限自动顺延至一起 基金财产计帐完结之日。   （四）计帐用度 吉祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余金钱的分拨   依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的一起剩余金钱扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的议论要紧事项须实时公告；基金财产计帐阐明经具有证券、期 货关系业务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐阐明报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐阐明教导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及议论文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议惩办方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》议论的一切争 议，如经友好协商未能惩办的，应提交华南海外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时灵验的仲裁公法进行仲裁，仲裁场所为深圳市，仲裁裁决是结尾性的并对各方 当事东谈主具有不戮力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连接忠实、勤恳、尽责 地履行基金合同章程的义务，疗养基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。

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