祯祥基金不停有限公司
祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）
托管条约
（由祯祥大华鼎弘羼杂型证券投资基金转型而来）
基金不停东说念主：祯祥基金不停有限公司
基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司
祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）托管条约
目 录
一、基金托管条约当事东说念主
（一）基金不停东说念主
称号：祯祥基金不停有限公司
住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祯祥金融中心 34 层
法定代表东说念主：罗春风
成立时期：2011 年 1 月 7 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会 证监许可【2010】1917 号
注册成本：东说念主民币 130，000 万元
组织表情: 有限包袱公司（中外合股）
谋略范围：发起设立基金、基金不停及中国证监会批准的其他业务
存续期间：捏续谋略
电话： 0755-22623179
传真：0755-23990088
筹商东说念主：马杰
（二）基金托管东说念主
称号：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）
法定代表东说念主：陈四清
电话：（010）66105799
传真：（010）66105798
筹商东说念主：郭明
成立时期：1984 年 1 月 1 日
组织表情：股份有限公司
注册成本：东说念主民币 34，932，123.46 万元
批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东说念主民银行有意欺骗中央银行职
能的决定》（国发1983146 号）
存续期间：捏续谋略
谋略范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据
承兑、贴现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证办事及担保；
代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理
证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理战略性银行、番邦政
府和国外金融机构贷款业务；督察箱办事；刊行金融债券；买卖政府债券、金融
债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托不停办事；年金账户管
理办事；绽放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信看望、接头、见
证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人办事；组织或参加银团贷款；外汇进款；
外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款；
外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、
代客外汇买卖；外汇金融养殖业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银
行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督不停机构批准的其他业务。
二、基金托管条约的依据、主义和原则
签订本条约的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金
法》）、《公开召募证券投资基金运作不停办法》（以下简称《运作办法》）、《证券
投资基金销售不停办法》
（以下简称《销售办法》）、
《公开召募证券投资基金信息
透露不停办法》
（以下简称《信息透露办法》）、
《公开召募绽放式证券投资基金流
动性风险不停章程》、
《证券投资基金信息透露内容与样式准则第 7 号〈托管条约
的内容与样式〉》、《祯祥鼎弘羼杂型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称
《基金合同》）过火他筹商章程。
签订本条约的主义是明确基金托管东说念主与基金不停东说念主之间在基金财产的督察、
投资运作、净值狡计、收益分派、信息透露及相互监督等筹商事宜中的权柄、义
务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。
基金不停东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、老诚信用、充分保护基金份额捏有
东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。
除非本条约另有约定，本条约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释
义部分具有调换含义。
本条约约定的基金家具贵府纲领编制、透露与更新要求，自《信息透露办法》
实施之日起一年后启动执行。
若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的干系安排见基金合同和招募
说明书的章程。
三、基金托管东说念主对基金不停东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主对基金不停东说念主的投资步履欺骗监督权
金投资范围、投资对象进行监督。
本基金的投资范围于以下金融器具：具有考究流动性的金融器具，包括国内
照章刊行、上市的股票（包括主板、中小板、创业板过火他经中国证监会核准发
行上市的股票）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、可转
换债券（含可分离交游可转换债券）、可交换债券、次级债、短期融资券、超短
期融资券、中期单据、证券公司短期公司债券、中小企业私募债券等）、金钱支
捏证券、债券回购、银行进款（包括条约进款、如期进款、奉告进款和其他银行
进款）、同行存单、货币市集器具、股指期货、国债期货、权证以及法律法则或
中国证监会允许基金投资的其它金融器具（但须恰当中国证监会的干系章程）。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东说念主在履行恰当武艺
后，不错将其纳入投资范围。
本基金不得投资于干系法律、法则、部门法则及《基金合同》进攻投资的投
资器具。
投融资比例进行监督：
基金的投资组合比例为：股票金钱占基金金钱的比例为 0-30%；闭塞期内每
个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保捏
不低于交游保证金一倍的现款；转为上市绽放式基金（LOF）后，每个交游日日
终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保捏现款或者到期日
在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%。权证、股指期货、国债期货
过火他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的章程执行，前述现款不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
要是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金不停东说念主在履
行恰当武艺后，不错调治上述投资品种的投资比例。
如法律法则或监管机构以后对投资比例要求有变更的，基金不停东说念主在履行适
当武艺后，不错作念出相应调治。
（2）根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合衔命以
下投资限制：
保证金后，应当保捏不低于交游保证金一倍的现款；转为上市绽放式基金（LOF）
后，每个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保
捏不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，前述现款
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
放式基金以及处于绽放期的如期绽放基金）捏有一家上市公司刊行的可流畅股
票，不得向上该上市公司可流畅股票的 15%；本基金不停东说念主不停的且由本基金托
管东说念主托管的一皆投资组合捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得向上该上市
公司可流畅股票的 30%；
行的证券，不向上该证券的 10％；
不得向上该权证的 10%；
净值的 0.5%；
金金钱净值的 10%；
金钱救援证券规模的 10%；
权益东说念主的各样金钱救援证券，不得向上其各样金钱救援证券系数规模的 10%；
金捏有金钱救援证券期间，要是其信用等第下跌、不再恰当投资圭臬，应在评级
论说发布之日起 3 个月内给以一皆卖出；
产，本基金所文牍的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
金钱净值的 40%；本基金在世界银行间同行市齐集的债券回购最始终限为 1 年，
债券回购到期后不得延期；
为上市绽放式基金（LOF）后，本基金的基金金钱总值不得向上基金金钱净值的
在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得向上基金金钱净值
的 10%；捏有的买入国债期货合约价值，不得向上基金金钱净值的 15%；
在闭塞期内每个交游日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有
价证券市值之和，不得向上基金金钱净值的 100%；转成上市绽放式基金（LOF）
后，每个交游日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值
之和，不得向上基金金钱净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期
日在一年以内的政府债券）、权证、金钱救援证券、买入返售金融金钱（不含质
押式回购）等；
在职何交游日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得向上基金捏有的股票
总市值的 20%；捏有的卖出洋债期货合约价值不得向上基金捏有的债券总市值的
在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得向上上
一个交游日基金金钱净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期
货合约的成交金额不得向上上一交游日基金金钱净值的 30%；
a) 基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，系数（轧差计
算）应当恰当基金合同对于股票投资比例的筹商章程；
b) 基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、
卖出洋债期货合约价值，系数（轧差狡计）应当恰当基金合同对于债券投资比例
的筹商约定；
值不得向上本基金金钱净值的 20%；转型为上市绽放式（LOF）基金后，本基金
捏有的统统流畅受限证券，其公允价值不得向上本基金金钱净值的 20%；
值的 10%；闭塞内投资流畅受限证券可不受上述限制，经基金不停东说念主和基金托管
东说念主协商，履行恰当武艺后可对以上比例进行调治。
市值系数不得向上本基金金钱净值的 15%；
开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保
捏一致。
除第 2）、13）、21）22）项之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、
基金规模变动等基金不停东说念主之外的身分甚至基金投资比例不恰当上述章程投资
比例的，基金不停东说念主应当在 10 个交游日内进行调治，但中国证监会章程的特殊
情形除外。法律法则或监管部门另有章程时，从其章程。
基金不停东说念主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当
基金合同的筹商约定。期间，基金的投资范围应当恰当基金合同的约定。基金托
管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同凯旋之日起启动。
基金不停东说念主应在出现可料思金钱规模大幅变动的情况下，至少提前 2 个责任
日厚爱向基金托管东说念主发函说明基金可能变动规模和基金不停东说念主应酬设施，便于基
金托管东说念主实施交游监督。
投资进攻步履进行监督：
根据法律法则的章程及《基金合同》的约定，本基金进攻从事下列步履：
（1）承销证券；
（2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则国务院证券监督不停机构另有章程的除外；
（5）向其基金不停东说念主、基金托管东说念主出资。
如法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再
受干系限制。
应事前相互提供与其有控股关系的鼓舞、与其有其他紧要狠恶关系的公司名单及
筹商关联方刊行的证券名单。基金不停东说念主和基金托管东说念主有包袱确保关联交游名单
的真确性、准确性、无缺性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。
法律、行政法则或监管部门取消或变更上述章程，如适用于本基金，基金管
理东说念主在履行恰当武艺后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的章程执行。
东说念主参与银行间债券市集进行监督。
（1）基金托管东说念主按以下方式对基金不停东说念主参与银行间市集交游的交游敌手
资信风险适度设施进行监督。
基金不停东说念主向基金托管东说念主提供恰当法律法则及行业圭臬的银行间市集交游
敌手的名单，并按照审慎的风险适度原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交
易结算方式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个责任日内回函阐述收到该名单。基金
不停东说念主应如期或不如期对银行间市集现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单
中增多或减少银行间市集交游敌手时须提前书面奉告基金托管东说念主，基金托管东说念主于
面阐述后，被阐述调治的名单启动凯旋，新名单凯旋前已与本次剔除的交游敌手
所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行结算。
要是基金托管东说念主发现基金不停东说念主与不在名单内的银行间市集交游敌手进行
交游，应实时提醒基金不停东说念主废除交游，经提醒后基金不停东说念主仍执行交游并酿成
基金金钱亏空的，基金托管东说念主不承担包袱，发生此种情形时，基金托管东说念主有权报
告中国证监会。
（2）基金托管东说念主对于基金不停东说念主参与银行间市集交游的交游方式的适度
基金不停东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时，需按交游敌手名单
中约定的该交游敌手所适用的交游结算方式进行交游。要是基金托管东说念主发现基金
不停东说念主莫得按照事前约定的交游方式进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金管
理东说念主与交游敌手重新详情交游方式，经提醒后仍未改正时酿成基金金钱亏空的，
基金托管东说念主不承担包袱。
（3）基金不停东说念主参与银行间市集交游的中枢交游敌手为中国工商银行、中
国银行、中国栽培银行、中国农业银行和交通银行，基金不停东说念主在奉告基金托管
东说念主后，不错根据那时的市集情况调治中枢交游敌手名单。基金不停东说念主有包袱适度
交游敌手的资信风险，在与中枢交游敌手之外的交游敌手进行交游时，由于交游
敌手资信风险引起的亏空先由基金不停东说念主承担，自后有权要求干系包袱东说念主进行赔
偿。基金托管东说念主的监督包袱仅限于根据已提供的名单，审核交游敌手是否在名单
内列明。
本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行的
支付才调等波及到进款银行遴聘方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国工
商银行、中国银行、中国栽培银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除核
心进款银行之外的银行进款出现由于进款银行信用风险而酿成的亏空机，先由基
金不停东说念主负责补偿，之后有权要求干系包袱东说念主进行补偿。基金不停东说念主在奉告基金
托管东说念主后，不错根据那时的市集情况对于中枢进款银行名单进行调治。基金托管
东说念主的监督包袱仅限于根据已提供的名单，审核中枢进款银行是否在名单内列明。
（1）基金投资流畅受限证券，应慑服《对于基金投资非公开拓行股票等流
通受限证券筹商问题的奉告》等筹商法律法法则程。
（2）此处流畅受限证券的含义与上文流动性受限金钱界说有所不同，包括
由《上市公司证券刊行不停办法》法度的非公开拓行股票、公开拓行股票网下配
售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交游证券，不包括由于发布紧要音讯
或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流畅
受限证券。
（3）基金不停东说念主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管东说念主提供经
基金不停东说念主董事会批准的筹商基金投资流畅受限证券的投资决策经过、风险适度
轨制。基金投资非公开拓行股票，基金不停东说念主还应提供基金不停东说念主董事会批准的
流动性风险处置预案。上述贵府应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额
度和投资比例适度情况。
基金不停东说念主应至少于初次执行投资指示之前两个责任日将上述贵府书面发
至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上
述贵府后两个责任日内，以书面或其他两边招供的方式阐述收到上述贵府。
（4）基金投资流畅受限证券前，基金不停东说念主应向基金托管东说念主提供恰当法律
法则要求的筹商书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文
件、刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总
成本占基金金钱净值的比例、已捏有流畅受限证券市值占金钱净值的比例、资金
划付时期等。基金不停东说念主应保证上述信息的真确、无缺，并应至少于拟执行投资
指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有弥散的时
间进行审核。
（5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开拓行股票等流畅受限证券有
关问题的奉告》章程，对基金不停东说念主是否慑服法律法则进行监督，并审核基金管
理东说念主提供的筹商书面信息。基金托管东说念主以为上述贵府可能导致基金出现风险的，
有权要求基金不停东说念主在投资流畅受限证券前就该风险的摈斥或防范设施进行补
充书面说明，并保留搜检基金不停东说念主风险不停部门就基金投资流畅受限证券出具
的风险评估论说等备查贵府的权柄。不然，基金托管东说念主有权断绝执行筹商指示。
因断绝执行该指示酿成基金财产亏空的，基金托管东说念主不承担任何包袱，并有权报
告中国证监会。
如基金不停东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解
决。要是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何包袱。要是基金托管东说念主没
有切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主容许担连带包袱。
（二）基金托管东说念主应根据筹商法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基
金金钱净值狡计、各样基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入
详情、基金收益分派、干系信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数
据等进行监督和核查。
（三）基金托管东说念主发现基金不停东说念主的投资运作过火他运作违抗《基金法》、
《基金合同》、基金托管条约筹商章程时，应实时以书面表情奉告基金不停东说念主限
期立异，基金不停东说念主收到奉告后应鄙人一个责任日实时查对，并以书面表情向基
金托管东说念主发出回函，进行讲明或举证。
在限期内，基金托管东说念主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金不停东说念主改正。
基金不停东说念主对基金托管东说念主奉告的违纪事项未能在限期内立异的，基金托管东说念主应报
告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金不停东说念主补偿因其违抗《基金合同》而
甚至投资者遇到的亏空。
对于依据交游武艺尚未成交的且基金托管东说念主在交游前好像监控的投资指示，
基金托管东说念主发现该投资指示违抗干系法律法法则程或者违抗《基金合同》约定的，
应当断绝执行，立即奉告基金不停东说念主，并向中国证监会论说。
对于必须于估值完成后方可获知的监控野心或依据交游武艺还是成交的投
资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违抗法律法则或者违抗《基金合同》约定的，
应当立即奉告基金不停东说念主，并论说中国证监会。
基金不停东说念主应积极互助和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时期内
恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行讲明或举证，对基金托管东说念主按
照法则要求需向中国证监会报送基金监督论说的，基金不停东说念主应积极互助提供相
关数据贵府和轨制等。
基金托管东说念主发现基金不停东说念主有紧要违纪步履，应立即论说中国证监会，同期
奉告基金不停东说念主限期立异。
基金不停东说念主无梗直事理，断绝、遏制基金托管东说念主根据本条约章程欺骗监督权，
或选择拖延、欺骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管
东说念主提议教授仍不改正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。
四、基金不停东说念主对基金托管东说念主的业务核查
基金不停东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限
于基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等其他投
资所需账户、复核基金不停东说念主狡计的基金金钱净值和各样基金份额净值、根据基
金不停东说念主指示办理计帐交收、干系信息透露和监督基金投资运作等步履。
基金不停东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管
理、无故未执行或无故蔓延执行基金不停东说念主资金划拨指示、涌现基金投资信息等
违抗《基金法》、《基金合同》、本托管条约过火他筹商章程时，基金不停东说念主应及
时以书面表情奉告基金托管东说念主限期立异，基金托管东说念主收到奉告后应实时查对阐述
并以书面表情向基金不停东说念主发出回函。在限期内，基金不停东说念主有权随时对奉告事
项进行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助互助。基金托管东说念主对基金不停东说念主通
知的违纪事项未能在限期内立异的，基金不停东说念主应论说中国证监会。基金不停东说念主
有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遇到的亏空。
基金不停东说念主发现基金托管东说念主有紧要违纪步履，应立即论说中国证监会和银行
业监督不停机构，同期奉告基金托管东说念主限期立异。基金托管东说念主应就基金不停东说念主合
理的疑义进行讲明。
基金托管东说念主应积极互助基金不停东说念主的核查步履，包括但不限于：提交干系资
料以供基金不停东说念主核查托管财产的无缺性和真确性，在章程时期内恢复基金不停
东说念主并改正。
基金托管东说念主无梗直事理，断绝、遏制基金不停东说念主根据本条约章程欺骗监督权，
或选择拖延、欺骗等技巧妨碍基金不停东说念主进行有用监督，情节严重或经基金不停
东说念主提议教授仍不改正的，基金不停东说念主应论说中国证监会。
五、基金财产督察
（一）基金财产督察的原则
走运用、责罚、分派基金的任何财产。
需账户。
他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账不停，确保基金财产的无缺与独
立。
理东说念主负责与筹商当事东说念主详情到账日历并奉告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到
达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时奉告基金不停东说念主选择设施进行催收。由此
给基金酿成亏空的，基金不停东说念主应负责向筹商当事东说念主追偿基金的亏空，基金托管
东说念主应当给以必要的协助，但对此不承担包袱。
（二）召募资金的考据
召募期内销售机构按销售与办事代理条约的约定，将认购资金划入基金不停
东说念主在具有基金托管经历的买卖银行开设的祯祥基金不停有限公司基金认购专户。
该账户由基金不停东说念主开立并不停。基金召募期满，召募的基金份额总数、基金募
集金额、基金份额捏有东说念主东说念主数恰当《基金法》、
《运作办法》等筹商章程后，由基
金不停东说念主礼聘具有从事证券业务经历的管帐师事务所进行验资，出具验资论说，
出具的验资论说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名有用。
验资完成，基金不停东说念主应将召募的属于本基金财产的一皆资金划入基金托管东说念主为
基金开立的金钱托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐述文献。
若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》凯旋的条件，由基金不停东说念主按
章程办理退款事宜。
（三）基金的银行账户的开立和不停
基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设金钱托管专户，督察基金
的银行进款。该账户的开设和不停由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币相差活
动，均需通过基金托管东说念主的金钱托管专户进行。
金钱托管专户的开立和使用，限于自在开展本基金业务的需要。基金托管东说念主
和基金不停东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的
任何银行账户进行本基金业务之外的行为。
金钱托管专户的不停应恰当《东说念主民币银行结算账户不停办法》、
《现款不停暂
行条例》、
《东说念主民币利率不停章程》、
《利率不停暂行章程》、
《支付结算办法》以及
银行业监督不停机构的其他章程。
（四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和不停
基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。
基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限包袱公司上海分
公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券计帐。
基金证券账户的开立和使用，限于自在开展本基金业务的需要。基金托管东说念主
和基金不停东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。
（五）债券托管账户的开立和不停
《基金合同》凯旋后，基金不停东说念主负责以本基金的口头央求并取得干与全
国银行间同行拆借市集的交游经历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基
金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司和银行间市集计帐所股份有限公司
开设银行间债券市集债券托管自营账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台
匹配及资金的计帐。
场回购主条约，原本由基金托管东说念主督察，基金不停东说念主保存副本。
（六）其他账户的开设和不停
在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事恰当法律法法则程和《基金合
同》约定的其他投资品种的投资业务时，要是波及干系账户的开设和使用，由基
金不停东说念主协助基金托管东说念主根据筹商法律法则的章程和《基金合同》的约定，开立
筹商账户。该账户按筹商功令使用并不停。
（七）基金财产投资的筹商什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的督察
基金财产投资的筹商什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主
存放于基金托管东说念主的督察库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限包袱
公司或中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司/深圳分公司、银行间市集清
算所股份有限公司或单据营业中心的代督察库。什物证券的购买和转让，由基金
托管东说念主根据基金不停东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主内容有用适度下的什物证券
在基金托管东说念主督察期间的损坏、灭失，由此产生的包袱应由基金托管东说念主承担。基
金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构内容有用适度或督察的证券不承担督察包袱。
（八）与基金财产筹商的紧要合同的督察
由基金不停东说念主代表基金签署的与基金筹商的紧要合同的原件分别应由基金
托管东说念主、基金不停东说念主督察。除本条约另有章程外，基金不停东说念主在代表基金签署与
基金筹商的紧要合同期应保证基金一方捏有两份以上的原本，以便基金不停东说念主和
基金托管东说念主至少各捏有一份原本的原件。基金不停东说念主在合同签署后 5 个责任日内
通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应
存放于基金不停东说念主和基金托管东说念主各自文献督察部门 15 年以上。
六、指示的发送、阐述和执行
（一）基金不停东说念主对发送指示东说念主员的书面授权
基金不停东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，事前书面通
知（以下称“授权奉告”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的交
易权限，并章程基金不停东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐述有权发送东说念主
员身份的方法。基金托管东说念主在收到授权奉告当日回函向基金不停东说念主阐述。基金管
理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守密义务，其内容不得向被授权东说念主及干系操作
东说念主员之外的任何东说念主涌现，但法律法法则程或有权机关另有要求的除外。
（二）指示的内容
指示是基金不停东说念主在运用基金金钱时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过火他
款项支付的指示。基金不停东说念主发送给基金托管东说念主的纸质指示应写明款项事由、支
付时期、到账时期、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东说念主署名，对电子直
连划款指示或者网银表情发送的指示应包括但不限于款项事由、支付时期、金额、
账户等，基金托管东说念主以收到电子指示为合规有用指示。
（三）指示的发送、阐述和执行的时期和武艺
指示由“授权奉告”详情的有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金不停
东说念主用电子直连划款指示或者网银指示等两边约定的方式向基金托管东说念主发送，并以
传真四肢救急方式备用。基金不停东说念主有义务在发送指示后实时与基金托管东说念主进行
阐述，因基金不停东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示阐述，甚至资金未能实时到
账所酿成的亏空不由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主依照本托管条约及“授权奉告”
约定的方法阐述指示有用后，方可执行指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金管
理东说念主不得否定其着力。基金不停东说念主应按照《基金法》、筹商法律法则和《基金合
同》的章程，在其正当的谋略权限和交游权限内发送划款指示，被授权东说念主应按照
其授权权限发送划款指示。基金不停东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出执行
指示所必需的时期。发送指示日完成划款的指示，基金不停东说念主应给基金托管东说念主预
留出距划款截止时点 2 小时的指示执行时期。由基金不停东说念主原因酿成的指示传输
不足时、未能留出弥散划款所需时期，甚至资金未能实时到账所酿成的亏空由基
金不停东说念主承担。
基金托管东说念主收到基金不停东说念主发送的指示后，应审慎考据筹商指示内容要素，
复核无误后应在规如期限内执行，不得延误。指示执行完了后，基金托管东说念主应将
执行完了的指示盖印回传给基金不停东说念主。
基金不停东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有弥散的资金余
额，对基金不停东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管
东说念主可不予执行，独立即奉告基金不停东说念主，基金托管东说念主不承担因为不执行该指示而
酿成亏空的包袱。
基金不停东说念主应将同行市集国债交游奉告单加盖预留印鉴后传真给基金托管
东说念主。
（四）基金不停东说念主发送失误指示的情形和处理武艺
基金不停东说念主发送失误指示的情形包括指示发送东说念主员无权或卓著权限发送指
令及交割信息失误，指示中遑急信息不无缺等。
基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金不停东说念主的指示失误时，有权断绝执
行，并实时奉告基金不停东说念主改正。
（五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、断绝执行指示的情形和处理武艺
基金托管东说念主发现基金不停东说念主发送的指示违抗《基金法》、《基金合同》、本协
议或筹商基金法则的筹商章程，不予执行，并应实时以书面表情奉告基金不停东说念主
立异，基金不停东说念主收到奉告后应实时查对，并以书面表情对基金托管东说念主发出回函
阐述，由此酿成的亏空由基金不停东说念主承担。
（六）基金托管东说念主未按照基金不停东说念主指示执行的处理方法
基金托管东说念主由于本人原因酿成未按照或者未实时按照基金不停东说念主发送的正
常有用指示执行，应在发现后实时选择设施给以赞助，给基金不停东说念主、基金份额
捏有东说念主酿成亏空的，应负补偿包袱。
（七）更换被授权东说念主的武艺
基金不停东说念主撤换被授权东说念主或改革被授权东说念主的权限，必须提前至少一个交游
日，使用传真或其他基金托管东说念主和基金不停东说念主书面阐述过的方式向基金托管东说念主发
出由授权东说念主署名和盖印的被授权东说念主变更奉告，同期电话奉告基金托管东说念主。变更通
知应载明凯旋时期，并提供新的被授权东说念主的署名样本。基金托管东说念主收到变更奉告
当日将回函书面传真基金不停东说念主或通过电话向基金不停东说念主阐述。授权变更于变更
奉告载明的凯旋时期凯旋。若变更奉告载明的凯旋时期早于基金托管东说念主收到变更
奉告时期，则授权变更于基金托管东说念主收到变更奉告时凯旋。基金不停东说念主在尔后三
日内将被授权东说念主变更奉告的原本送交基金托管东说念主。基金不停东说念主更换被授权东说念主奉告
凯旋后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被改革授权东说念主员超权限发送的
指示，基金不停东说念主不承担包袱。被授权东说念主变更奉告原本与基金托管东说念主之前收到的
副本不一致的，以副本为准，干系包袱由基金不停东说念主承担。
七、交游及计帐交收安排
（一）遴聘代理证券、期货买卖的证券、期货谋略机构的圭臬和武艺
基金不停东说念主负责遴聘代理本基金证券买卖的证券谋略机构。遴聘的圭臬是：
关不停机关的处罚。
密的要求。
进行证券交游的需要，并能为本基金提供全面的信息办事。
面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、个券分析的商量论说及玉成
的信息办事，并能根据基金投资的特定要求，提供专题商量论说。
基金不停东说念主负责根据以上圭臬以及里面不停轨制对筹商证券谋略机构进行
西宾后详情代理本基金证券买卖证券谋略机构，并承担相应包袱。基金不停东说念主和
被遴聘的证券谋略机构签订交游单元租用席位使用条约，由基金不停东说念主奉告基金
托管东说念主，并在法定信息透露公告中透露筹商内容。
基金不停东说念主应实时将基金交游单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及
时以书面表情奉告基金托管东说念主。
基金不停东说念主负责遴聘代理本基金期货交游的期货经纪机构，并与其签订期货
经纪合同，其他事宜根据法律法则、基金合同的干系章程执行，若无明确章程的，
可参照筹商证券买卖、证券经纪机构遴聘的功令执行。
（二）基金投资证券后的计帐交收安排
基金不停东说念主与基金托管东说念主应根据筹商法律法则及干系业务功令，签订《证券
交游资金结算条约》，用以具体明确基金不停东说念主与基金托管东说念主在证券交游资金结
算业务中的包袱。
对基金不停东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规如期限内执
行并在执行完了后回函阐述，不得延误。
本基金投资于证券发生的统统场内、场酬酢易的资金计帐交割，一皆由基金
托管东说念主负责办理。
本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限包袱
公司上海分公司/深圳分公司、其他干系登记结算机构及计帐代理银行办理。
要是因基金托管东说念主原因在计帐和交收中酿成基金财产的亏空，应由基金托管
东说念主负责补偿基金的亏空；要是因为基金不停东说念主违抗法律法则的章程进行证券投资
或违抗两边签订的《证券交游资金结算条约》而酿成基金投资计帐可贵和风险的，
基金托管东说念主发现后应立即奉告基金不停东说念主，由基金不停东说念主负责惩办，由此给基金
酿成的亏空由基金不停东说念主承担。
基金托管东说念主在履行监督职能时，要是发现基金投资证券过程中出现超买或超
卖局面，应立即提醒基金不停东说念主，由基金不停东说念主负责惩办，由此给基金及基金托
管东说念主酿成的亏空由基金不停东说念主承担。要口角因基金托管东说念主原因发生超买步履，基
金不停东说念主必须于 T+1 日上昼 12：00 时之前划拨资金，用以完成计帐交收。
基金不停东说念主应确保基金托管东说念主在执行基金不停东说念主发送的指示时，有弥散的头
寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金不停东说念主发送的划
款指示并同期奉告基金不停东说念主。基金不停东说念主在发送划款指示时应充分琢磨基金托
管东说念主的划款处理所需的合理时期。如由于基金不停东说念主的原因导致无法按时支付证
券计帐款，由此给基金及基金托管东说念主酿成的亏空由基金不停东说念主承担。
在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金不停东说念主恰当法律法则、
《基
金合同》、基金托管条约的指示不得拖延或断绝执行。如由于基金托管东说念主的原因
导致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金、基金不停东说念主酿成的亏空由基金
托管东说念主承担。
（三）资金、证券账目及交纪行载的查对
对基金的交纪行载，由基金不停东说念主与基金托管东说念主按日进行查对。对外透露各
类基金份额净值之前，必须保证透露的统统内容交纪行载与基金管帐账簿上的交
易记载皆备一致。要是内容交纪行载与管帐账簿记载不一致，酿成基金管帐核算
不无缺或不真确，由此导致的亏空由基金的管帐包袱方承担。
对基金的资金账目，由干系各方逐日对账一次，确保干系各方账账相符。
对基金证券账目，基金不停东说念主和基金托管东说念主每个交游日竣事后查对基金证券
账目，确保两边账目相符。基金不停东说念主和基金托管东说念主每月月末查对什物证券账目。
对什物券账目，每月月末干系各方进行账实查对。
对交纪行载，由干系各方逐日对账一次。
（四）申购、赎回、转换绽放式基金的资金计帐、数据传递及托管条约当事
东说念主的包袱
基金的投资者可通过基金不停东说念主的直销中心和其它销售机构的销售网点进
行申购和赎回央求，由基金不停东说念主理理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主负责
接收并阐述资金的到账情况，以及依照基金不停东说念主的投资指示来划付赎回款项。
基金不停东说念主应于每个绽放日 15：00 之前将前一个绽放日经阐述的基金申购
金额和赎回份额以书面表情并加盖业务专用章奉告基金托管东说念主。基金不停东说念主应酬
传递的申购、赎回数据的真确性、准确性和无缺性负责。
基金申购、赎回等款项给与轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于 T+3
日上昼 12：00 前在基金不停东说念主系数帐账户和金钱托管专户之间交收。
要是当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未准
时到账的资金，应实时奉告基金不停东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金托管
东说念主应实时奉告基金不停东说念主划付，由此产生的包袱应由基金不停东说念主承担。成果严重
的基金托管东说念主应向中国证监会论说。
要是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金不停东说念主的指示实时进行划
付。对于未准时划付的资金，基金不停东说念主应实时奉告基金托管东说念主划付，由此产生
的包袱应由基金托管东说念主承担。成果严重的基金不停东说念主应向中国证监会论说。
（1）在本基金与基金不停东说念主不停的其它基金开展转换业务之前，基金不停
东说念主应函告基金托管东说念主并就干系事宜进行协商。
（2）基金托管东说念主将根据基金不停东说念主传送的基金转换数据进行账务处理，具
体资金计帐和数据传递的时期、武艺及托管条约当事东说念主承担的权责按基金不停东说念主
届时的公告执行。该公告内容须经基金不停东说念主与基金托管东说念主协商一致详情。
（3）本基金开展基金转换业务应按干系法律法法则程及《基金合同》的约
定进行公告。
（1）基金不停东说念主详情分成决策奉告基金托管东说念主，两边执意后依照《信息披
露办法》的筹商章程在中国证监会指定序论上公告并报中国证监会备案。
（2）基金托管东说念主和基金不停东说念主对基金分成进行账务处理并查对后，基金管
理东说念主向基金托管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用
账户。
（3）基金不停东说念主鄙人达指示时，应给基金托管东说念主留出必需的划款时期。
（1）本基金投资银行进款，必须给与两边招供的方式办理。
（2）基金不停东说念主投资银行进款或办理进款支取时，应提前书面奉告基金托
管东说念主，以便基金托管东说念主有弥散的时期履行相应的业务操作武艺。
（五）对于交游及计帐交收安排应当按照本部分的章程或其他基金不停东说念主和
基金托管东说念主两边书面共同阐述的方式执行。
八、基金金钱净值狡计和管帐核算
（一）基金金钱净值的狡计
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。基金份额净值是指
狡计日基金金钱净值除以该狡计日基金份额总份额后的数值。各样基金份额净值
的狡计均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的错误计入
基金财产。国度另有章程的，从其章程。
基金不停东说念主应每个责任日对基金金钱估值，但基金不停东说念主根据法律法则或基
金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应恰当《基金合同》、
《证券投资基金会
计核算业务指点》过火他法律、法则的章程。用于基金信息透露的基金金钱净值
和各样基金份额净值由基金不停东说念主负责狡计，基金托管东说念主复核。基金不停东说念主应于
每个责任日交游竣事后狡计当日的各样基金份额净值并以两边招供的方式发送
给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计落幕复核后以两边招供的方式发送给基金
不停东说念主，由基金不停东说念主对各样基金份额净值按章程给以公布。
根据《基金法》，基金不停东说念主狡计并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、
审查基金不停东说念主狡计的基金净值信息。因此，本基金的管帐包袱方是基金不停东说念主，
就与本基金筹商的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分筹谋后，仍无法达
成一致的意见，按照基金不停东说念主对基金金钱净值的狡计落幕对外给以透露。法律
法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估
值。
（二）基金金钱估值方法
基金所领有的股票、期货合约、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其
它投资等金钱及欠债。
本基金的估值方法为：
（1）证券交游所上市的有价证券的估值
挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生
紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市
价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发
生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因
素，调治最近交游市价，详情公允价钱；
中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；
跃市集时给与估值期间详情其公允价值进行估值。如成本好像近似体现公允价
值，应捏续评估上述作念法的恰当性，并在情况发生改革时作念出恰当调治。
（2）处于未上市期间的有价证券应鉴识如下情况处理：
吞并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
况下，应以活跃市集上未经调治的报价四肢计量日的公允价值进行估值；对于活
跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应酬市集报价进行调治，
阐述计量日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，则给与
估值期间详情公允价值；
所上市的吞并股票的估值方法估值；非公开拓行有明确锁如期的股票，按监管机
构或行业协会筹商章程详情公允价值。
（3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提
供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照
第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于
含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未欺骗回售权的
按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构
未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在剖释相反，未上市期
间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
（4）中小企业私募债券，给与估值期间详情公允价值，在估值期间难以可
靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（5）本基金投资期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无
结算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交游日结算价
估值。
（6）吞并债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集分别
估值。
（7）当发生大额申购或赎回情形时，在履行恰当武艺后，基金不停东说念主不错
给与舞动订价机制，以确保基金估值的平允性。
（8）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的，
基金不停东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估
值。
（9）干系法律法则以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，
按国度最新章程估值。
如基金不停东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程
序及干系法律法则的章程或者未能充分调遣基金份额捏有东说念主利益时，应立即奉告
对方，共同查明原因，两边协商惩办。
根据筹商法律法则，基金金钱净值狡计和基金管帐核算的义务由基金不停东说念主
承担。本基金的基金管帐包袱方由基金不停东说念主担任，因此，就与本基金筹商的会
计问题，如经干系各方在对等基础上充分筹谋后，仍无法达成一致的意见，基金
不停东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说光芒，按照基金不停东说念主对基金金钱净
值的狡计落幕对外给以公布。
（三）估值差错处理
该类基金份额净值失误；基金份额净值出现失误时，基金不停东说念主应当立即给以纠
正，通报基金托管东说念主，并选择合理的设施扎眼亏空进一步扩大；失误偏差达到该
类基金份额净值的 0.25%时，基金不停东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备
案；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金不停东说念主应当公告；当发生
净值狡计失误时，由基金不停东说念主负责处理，由此给基金份额捏有东说念主和基金酿成损
失的，应由基金不停东说念主先行赔付，基金不停东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追
偿。
偿时，基金不停东说念主和基金托管东说念主应根据内容情况界定两边承担的包袱，经阐述后
按以下条件进行补偿：
（1）本基金的基金管帐包袱方由基金不停东说念主担任，与本基金筹商的管帐问
题，如经两边在对等基础上充分筹谋后，尚不行达成一致时，按基金不停东说念主的建
议执行，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产酿成的亏空，由基金不停东说念主负责赔付。
（2）若基金不停东说念主狡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述后公告，
况兼基金托管东说念主未对狡计过程提议疑义或要求基金不停东说念主书面说明，基金份额净
值出错且酿成基金份额捏有东说念主亏空的，应根据法律法则的章程对投资者或基金支
付补偿金，就内容向投资者或基金支付的补偿金额，基金不停东说念主与基金托管东说念主按
照罪恶进度各自承担相应的包袱。
（3）如基金不停东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的狡计落幕，天然屡次重
新狡计和查对，尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，
以基金不停东说念主的狡计落幕对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金酿成的亏空，
由基金不停东说念主负责赔付。
（4）由于基金不停东说念主提供的信息失误（包括但不限于基金申购或赎回金额
等），进而导致基金份额净值狡计失误而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损
失，由基金不停东说念主负责赔付。
差，以基金不停东说念主狡计落幕为准。
前述内容如法律法则或者监管部门另有章程的，从其章程处理。要是行业另
有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则进行协
商。
（四）暂停估值的情形
时；
阐述后，基金不停东说念主应当暂停估值；
（五）基金管帐轨制
按国度筹商部门章程的管帐轨制执行。
（六）实施侧袋机制期间的基金金钱估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披
露主袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。
（七）基金账册的建立
基金不停东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》凯旋后，应按照干系各方约定的同
一记账方法和管帐处理原则，分别稳固时配置、登录和督察本基金的全套账册，
对干系各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金金钱的安全。若双
方对管帐处理方法存在分歧，应以基金不停东说念主的处理方法为准。
经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金不停东说念主和基金托管东说念主必须实时
查明原因独立异，保证干系各方平行登录的账册记载皆备相符。若当日查对不符，
暂时无法查找到错账的原因而影响到基金金钱净值的狡计和公告的，以基金不停
东说念主的账册为准。
（八）基金如期论说的编制和复核
基金不停东说念主应当在每月竣事后 5 个责任日内完成月度报表的编制；在每个季
度竣事之日起 15 个责任日内完成基金季度论说的编制；在上半年竣事之日起两
个月内完成基金中期论说的编制；在每年竣事之日起三个月内完成基金年度论说
的编制。基金年度论说的财务管帐论说应当经过审计。《基金合同》凯旋不足两
个月的，基金不停东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。
基金不停东说念主应实时完成报表编制，将筹商报表提供基金托管东说念主复核；基金托
管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不停东说念主和基金托管东说念主应共
同查明原因，进行调治，调治以国度筹商章程为准。
基金不停东说念主应留足充分的时期，便于基金托管东说念主复核干系报表及论说。
九、基金收益分派
（一）基金收益分派的原则
次，每次收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 20%，若《基金合同》凯旋
不悦 3 个月可不进行收益分派；
择现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不
遴聘，本基金默许的收益分派方式是现款分成；本基金场内收益分派方式为现款
分成；
日的该类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值；
额收取销售办事费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金同
一类别的每一基金份额享有同均分派权；
（二）基金收益分派决策的制定和实施武艺
基金收益分派决策由基金不停东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。
基金收益分派决策详情后，由基金不停东说念主依照《信息透露办法》的筹商章程
在指定序论公告。
基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时期
不得向上 15 个责任日。
基金不停东说念主向基金托管东说念主下达收益分派的付款指示，基金托管东说念主按指示将收
益分派的一皆资金划入基金不停东说念主的指定账户。
（三）实施侧袋机制期间的收益分派
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的章程。
十、信息透露
（一）守密义务
除按照《基金法》、
《信息透露办法》、
《基金合同》及中国证监会对于基金信
息透露的筹商章程进行透露之外，基金不停东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的
信息以及从对方取得的业务信息应坚守守密的义务。基金不停东说念主与基金托管东说念主对
基金的任何信息，除法律法法则程之外，不得在其公开透露之前，先行对任何第
三方透露。然则，如下情况不应视为基金不停东说念主或基金托管东说念主违抗守密义务：
会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息透露或公开。
（二）基金不停东说念主和基金托管东说念主在信息透露中的职责和信息透露武艺
基金不停东说念主和基金托管东说念主应根据干系法律法则、《基金合同》的章程各自承
担相应的信息透露职责。基金不停东说念主和基金托管东说念主负有积极互助、相互督促、彼
此监督、保证其履行按照法定方式和时限透露的义务。
根据《信息透露办法》的要求，本基金信息透露的文献包括基金招募说明书、
《基金合同》、基金托管条约、基金家具贵府纲领、基金份额发售公告、上市交
易公告书、《基金合同》凯旋公告、如期论说、临时论说、基金净值信息、基金
份额申购、赎回价钱、主意公告、计帐论说、基金份额捏有东说念主大会决议、投资股
指期货、投资中小企业私募债券、投资国债期货、投资金钱救援证券、投资流畅
受限证券等其他必要的公告文献，由基金不停东说念主拟定并负责公布。
基金托管东说念主应当按照干系法律、行政法则、中国证监会的章程和《基金合同》
的约定，对基金不停东说念主编制的基金金钱净值、各样基金份额净值、基金份额申购
赎回价钱、基金功绩发扬数据、基金如期论说和更新的招募说明书、基金家具资
料纲领、基金计帐论说等公开透露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管
理东说念主出具书面或者电子阐述。
基金年报中的财务论说部分，经有从事证券、期货干系业务经历的管帐师事
务所审计后，方可透露。
基金不停东说念主应当在中国证监会章程的时期内，将应予透露的基金信息通过中
国证监会指定的世界性报刊（以下简称指定报刊）及指定互联网网站（以下简称
指定网站）等序论透露。根据法律法则应由基金托管东说念主公开透露的信息，基金托
管东说念主将通过指定报刊或基金托管东说念主的互联网网站等指定序论公开透露。
照章必须透露的信息发布后，基金不停东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法
法则程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合
理时期取得上述文献的复制件或复印件。基金不停东说念主和基金托管东说念主应保证文本的
内容与所公告的内容皆备一致。
（三）暂停或蔓延信息透露的情形
业时；
金钱价值时；
商一致决定暂停估值的；
（四）本基金实施侧袋机制的，干系信息透露义务东说念主应当根据法律法则、基
金合同和招募说明书的章程进行信息透露，详见招募说明书的章程。
十一、基金用度
（一）基金不停费的计提比例和计提方法
基金不停费按基金金钱净值的 1.20%年费率计提。
在常常情况下，基金不停费按前一日基金金钱净值的 1.20%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×1.20%÷曩昔天数
H 为逐日应计提的基金不停费
E 为前一日的基金金钱净值
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
基金托管费按基金金钱净值的 0.20%年费率计提。
在常常情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×0.20%÷曩昔天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
（三）基金份额的销售办事费
本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事
费按前一日 C 类基金份额基金金钱净值的 0.01%年费率计提，E 类基金份额的
销售办事费按前一日 E 类基金份额基金金钱净值的 0.30%年费率计提。狡计方
法如下：
H＝E×C 类、E 类基金份额对应的销售办事年费率÷曩昔天数
H 为 C 类、E 类基金份额逐日应计提的销售办事费
E 为 C 类、E 类基金份额前一日基金金钱净值
（四）证券、期货交游用度、
《基金合同》凯旋后与基金干系信息透露用度、
基金份额捏有东说念主大会用度（包括但不限于场合费、管帐师费、讼师费和公证费）、
《基金合同》凯旋后与基金干系的管帐师费、讼师费和诉讼费和仲裁费、基金的
开户用度和账户调遣用度、基金上市用度等根据筹商法则、《基金合同》及相应
条约的章程，由基金托管东说念主按基金不停东说念主的划款指示并根据用度内容支拨金额支
付，列入当期基金用度。
（五）不列入基金用度的样子
基金不停东说念主与基金托管东说念主因未履行或未皆备履行义务导致的用度支拨或基
金财产的亏空、《基金合同》凯旋前的干系用度（包括但不限于验资费、管帐师
和讼师费、信息透露用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其
他根据干系法律法则，以及中国证监会的筹商章程不得列入基金用度的样子不列
入基金用度。
（六）基金不停费、基金托管费、销售办事费的调治
基金不停东说念主和基金托管东说念主可根据基金规模等身分协商一致，酌情调低基金管
理费率、基金托管费率，但须召开基金份额捏有东说念主大会；调低销售办事费，不消
召开基金份额捏有东说念主大会。进步上述费率需经基金份额捏有东说念主大会决议通过。
（七）基金不停费、基金托管费、销售办事费的复核武艺、支付方式和时期。
基金托管东说念主对不恰当《基金法》、
《运作办法》等筹商章程以及《基金合同》的其
他用度有权断绝执行。
基金托管东说念主对基金不停东说念主计提的基金不停费、基金托管费、销售办事费等，
根据本托管条约和《基金合同》的筹商章程进行复核。
基金不停费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金不停东说念主向基
金托管东说念主发送基金不停费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内
从基金财产中一次性支付给基金不停东说念主。
基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金不停东说念主向基
金托管东说念主发送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从
基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。
基金销售办事费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金不停东说念主
向基金托管东说念主发送销售办事费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任
日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。
（八）实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户金钱变现后方可列支，筹商用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募说明书的章程。
（九）要是基金托管东说念主发现基金不停东说念主违抗筹商法律法则的筹商章程和《基
金合同》、本条约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金不停东说念主作念出版
面讲明，要是基金托管东说念主以为基金不停东说念主无梗直或合理的事理，不错断绝支付。
十二、基金份额捏有东说念主名册的督察
基金不停东说念主和基金托管东说念主须分别妥善督察的基金份额捏有东说念主名册，包括《基
金合同》凯旋日、《基金合同》远隔日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年
包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。
基金份额捏有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金不停东说念主的指示编制和
督察，督察期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。基金不停东说念主和基金托管
东说念主应按照现在干系功令分别督察基金份额捏有东说念主名册，督察期限为 15 年。督察
方式不错给与电子或文档的表情。
基金不停东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额捏有东说念主名册：
《基金合同》凯旋日、《基金合同》远隔日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、
每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册
的内容必须包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日
的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个责任日内提交；
《基金合同》凯旋日、
《基
金合同》远隔日等波及到基金遑急事项日历的基金份额捏有东说念主名册应于发诞辰后
十个责任日内提交。
基金托管东说念主以电子版表情妥善督察基金份额捏有东说念主名册，并如期刻成光盘备
份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额捏有东说念主名册用于基
金托管业务之外的其他用途，并应慑服守密义务。
若基金不停东说念主或基金托管东说念主由于本人原因无法妥善督察基金份额捏有东说念主名
册，应按筹商法法则程各自承担相应的包袱。
十三、基金筹商文献和档案的保存
基金不停东说念主、基金托管东说念主按各自职责无缺保存原始凭证、记账凭证、基金账
册、交纪行载和遑急合同等，保存期限不少于 15 年，对干系信息负有守密义务，
但司法强制检验情形及法律法法则程的其它情形除外。其中，基金不停东说念主应保存
基金财产不破产务行为的记载、账册、报表和其他干系贵府，基金托管东说念主应保存
基金托管业务行为的记载、账册、报表和其他干系贵府。
基金不停东说念主签署紧要合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东说念主
处。基金不停东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等筹商的合同、条约传真
给基金托管东说念主。
基金不停东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接受基金
的筹商文献。
十四、基金不停东说念主和基金托管东说念主的更换
（一）基金不停东说念主的更换
有下列情形之一的，基金不停东说念主职责远隔：
(1) 被照章取消基金不停经历；
(2) 被基金份额捏有东说念主大会解任；
(3) 照章闭幕、被照章废除或被照章宣告破产；
(4) 法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其它情形。
（1）提名：新任基金不停东说念主由基金托管东说念主或由单独或系数捏有 10%以上（含
（2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金不停东说念主职责远隔后 6 个月内对被提
名的基金不停东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的
（3）临时基金不停东说念主：新任基金不停东说念主产生之前，由中国证监会指定临时
基金不停东说念主；
（4）备案：基金份额捏有东说念主大会选任基金不停东说念主的决议报中国证监会备案；
（5）公告：基金不停东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金不停东说念主的基金份
额捏有东说念主大会决议凯旋后 2 日内在指定序论公告；
（6）打发：基金不停东说念主职责远隔的，基金不停东说念主应妥善督察基金不破产务
贵府，实时向临时基金不停东说念主或新任基金不停东说念主理理基金不破产务的移交手续，
临时基金不停东说念主或新任基金不停东说念主应实时接收。临时基金不停东说念主或新任基金不停
东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总值；
（7）审计：基金不停东说念主职责远隔的，应当按照法律法法则程礼聘管帐师事
务所对基金财产进行审计，并将审计落幕给以公告同期报中国证监会备案，审计
用度在基金财产中列支；
（8）基金称号变更：基金不停东说念主更换后，要是原任或新任基金不停东说念主要求，
应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金不停东说念主筹商的称号字样。
金不破产务前，原任基金不停东说念主和基金托管东说念主需选择审慎设施确保基金财产的安
全，不合基金份额捏有东说念主的利益酿成亏空，并有义务协助新任基金不停东说念主或临时
基金不停东说念主尽快复原基金财产的投资运作。
（二）基金托管东说念主的更换
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责远隔：
(1) 被照章取消基金托管经历；
(2) 被基金份额捏有东说念主大会解任；
(3) 照章闭幕、被照章废除或被照章宣告破产；
(4) 法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其它情形。
（1）提名：新任基金托管东说念主由基金不停东说念主或由单独或系数捏有 10%以上（含
（2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责远隔后 6 个月内对被提
名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的
（3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时
基金托管东说念主；
（4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议报中国证监会备案；
（5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金不停东说念主在更换基金托管东说念主的基金份
额捏有东说念主大会决议凯旋后 2 日内在指定序论公告；
（6）打发：基金托管东说念主职责远隔的，应当妥善督察基金财产和基金托管业
务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临
时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主与基金不停东说念主
查对基金金钱总值；
（7）审计：基金托管东说念主职责远隔的，应当按照法律法法则程礼聘管帐师事
务所对基金财产进行审计，并将审计落幕给以公告，同期报中国证监会备案，审
计用度在基金财产中列支。
财产和基金托管业务前，原基金托管东说念主和基金不停东说念主需选择审慎设施确保基金财
产的安全，不合基金份额捏有东说念主的利益酿成亏空，并有义务协助新任基金托管东说念主
或临时基金托管东说念主尽快打发基金金钱。
（三） 基金不停东说念主和基金托管东说念主的同期更换武艺
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金不停东说念主和基金托管东说念主；
管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议凯旋后 2 日内在指定序论上聚会公告。
十五、进攻步履
托管条约当事东说念主进攻从事的步履，包括但不限于：
（一）基金不停东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财
产从事证券投资。
（二）基金不停东说念主、基金托管东说念主回击允地对待其不停或托管的不同基金财
产。
（三）基金不停东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主之外的第
三东说念主牟取利益。
（四）基金不停东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担
亏空。
（五）基金不停东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金谋略过程中任何尚未按法
律法法则程的方式公开透露的信息。
（六）基金不停东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和
赎回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。
（七）基金托管东说念主对基金不停东说念主的闲居有用指示拖延或断绝执行。
（八）基金不停东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不稳固，其高档基金管
理东说念主员相互兼职。
（九）基金托管东说念主暗自动用或责罚基金金钱，根据基金不停东说念主的正当指示、
基金合同或托管条约的章程进行责罚的除外。
（十）基金不停东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；（2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽责
任的投资；
（4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；
（5）向其
基金不停东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不
梗直的证券交游行为；（7）法律、行政法则和中国证监会章程进攻的其他行为。
（十一）法律法则和基金合同进攻的其他步履，以及依照法律法则筹商规
定，由中国证监会章程进攻基金不停东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。
十六、基金托管条约的变更、远隔与基金财产的计帐
（一）托管条约的变更与远隔
本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的
托管条约，其内容不得与《基金合同》的章程有任何阻扰。基金托管条约的
变更报中国证监会备案。
发生以下情况，本托管条约远隔：
（1）《基金合同》远隔情形出当前；
（2）基金托管东说念主闭幕、照章被废除、破产或有其他基金托管东说念主禁受基
金金钱；
（3）基金不停东说念主闭幕、照章被废除、破产或有其他基金不停东说念主禁受基
金不停权；
（4）发生法律法则和中国证监会或《基金合同》章程的远隔事项。
（二）基金财产的计帐
成立计帐小组，基金不停东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
照《基金合同》和本托管条约的章程接续履行保护基金财产安全的职责。
管东说念主、具有从事证券、期货干系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指
定的东说念主员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。
估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》远隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一禁受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐论说；
（5）礼聘管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐
论说出具法律意见书；
（6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
(1)支付计帐用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)璧还基金债务；
(4)按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。
基金财产未按前款(1)－(3)项章程璧还前，不分派给基金份额捏有东说念主。
（三）基金财产计帐的公告
计帐过程中的筹商紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经具有证券、期
货干系业务经历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国
证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备案后
登载在指定网站上，并将计帐论说教导性公告登载在指定报刊上。
（四）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
十七、爽约包袱
（一）要是基金不停东说念主或基金托管东说念主的不履行本托管条约或者履行本托管协
议不恰当约定的，应当承担爽约包袱。
（二）因托管条约当事东说念主爽约给基金财产或者基金份额捏有东说念主酿成毁伤的，
应当分别对各自的步履照章承担补偿包袱，因共同步履给基金财产或者基金份额
捏有东说念主酿成毁伤的，应当承担连带补偿包袱。然则发生下列情况，当事东说念主不错免
责：
四肢或不四肢而酿成的亏空等；
资权而酿成的亏空等；
（三）托管条约当事东说念主违抗托管条约，给另一方当事东说念主酿成亏空的，容许担
补偿包袱。
（四）当事东说念主一方爽约，非爽约方当事东说念主在职责范围内有义务实时选择必要
的设施，扎眼亏空的扩大。莫得选择恰当设施甚至亏空进一步扩大的，不得就扩
大的亏空要求补偿。非爽约方因扎眼亏空扩大而支拨的合理用度由爽约方承担。
（五）爽约步履虽已发生，但本托管条约好像接续履行的，在最大限定地保
护基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金不停东说念主和基金托管东说念主应当接续履行本协
议。
（六）本条约所指亏空均为径直亏空。
十八、争议惩办方式
两边当事东说念主同意，因本托管条约而产生的或与本托管条约筹商的一切争议，
如不肯或者不行通过协商、和洽惩办的，任何一方均有权将争议提交华南国外经
济贸易仲裁委员会，按照华南国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行
仲裁。仲裁处所为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有拘谨力。仲裁
用度由败诉方承担。
争议处理期间，两边当事东说念主仍应坚守基金不停东说念主和基金托管东说念主职责，各自继
续古道、极力、遵法地履行基金合同和托管条约章程的义务，调遣基金份额捏有
东说念主的正当权益。
本托管条约受中国法律（为本托管条约之主义，在此不包括香港、澳门荒谬
行政区和台湾地区法律）统领。
十九、基金托管条约的着力
（一）基金不停东说念主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的本基金托管协
议草案，该等草案系经托管条约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表
署名，条约当事东说念主两边可能常常根据中国证监会的意见修改托管条约草案。托管
条约以中国证监会注册的文本为厚爱文本。
（二）基金托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》凯旋
之日起凯旋。基金托管条约的有用期自其凯旋之日起至该基金财产计帐落幕报中
国证监会备案并公告之日止。
（三）基金托管条约自凯旋之日对托管条约当事东说念主具有同等的法律拘谨力。
（四）基金托管条约原本一式 6 份，除上报筹商监管机构 2 份外，基金不停
东说念主和基金托管东说念主分别捏有 2 份，每份具有同等的法律着力。
二十、基金托管条约的签订
本托管条约经基金不停东说念主和基金托管东说念主招供后，由该两边当事东说念主在基金托管
条约上盖印，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名，并注明基金托管条约的签
订处所和签订日历。
肛交
