肛交 准备   祥瑞基金经管有限公司 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）        基金合同 （由祥瑞大华鼎弘搀杂型证券投资基金转型而来）   基金经管东说念主：祥瑞基金经管有限公司  基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司        二零二五年四月                                                                目               录 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同                  第一部分        绪论   一、缔结本基金合同的目的、依据和原则 职权义务，范例基金运作。 法》”)、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募 集证券投资基金运作经管办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销 售经管办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息败露管 理办法》(以下简称“《信息败露办法》”)、《公开召募通达式证券投资基金流动 性风险经管章程》（以下简称“《流动性风险经管章程》”）和其他相关法律法则。 益。   二、基金合同是章程基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金相关的触及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有破损，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同偏激他相关章程享有职权、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。   三、祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）由基金经管东说念主依照《基金法》、 基金合同偏激他相关章程召募，并经中国证券监督经管委员会(以下简称“中国证 监会”)注册。   中国证监会对本基金召募苦求的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市 场长进作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金经管东说念主依照恪尽责守、诚恳信用、严慎奋发的原则经管和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当负责阅读基金合同、基金招募阐扬书、基金居品府上纲目等信息 败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   四、基金经管东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外败露触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有破损，以基 金合同为准。   五、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的 法律法则的强制性章程不一致，应当以届时有用的法律法则的章程为准。   六、根据基金合同的约定，祥瑞大华鼎弘搀杂型证券投资基金自 2018 年 10 月 26 日起退换为上市通达式基金（LOF），基金称号变更为“祥瑞大华鼎弘搀杂 型证券投资基金（LOF）”。自 2018 年 10 月 25 日起，基金经管东说念主法命称号由“平 安大华基金经管有限公司”变更为“祥瑞基金经管有限公司”。为保护投资者利 益，幸免对投资者形成欺压和误导，基金称号由“祥瑞大华鼎弘搀杂型证券投资 基金（LOF）”变更为“祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）。基金合同中关 于退换前阻塞期运作的相关内容均不再适用。   七、本基金合同约定的基金居品府上纲目编制、败露与更新要求，自《信息 败露办法》实施之日起一年后运行实施。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同                    第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同》及对本基金合同的任何有用改进和补充 型证券投资基金（LOF）托管左券》及对该托管左券的任何有用改进和补充 偏激更新 品府上纲目》偏激更新 售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改进     《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售经管办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 日实施的《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其时常作念出 的改进 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时常作念出的改进 机关对其时常作念出的改进 会 务的法律主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准建造并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及按期定额投资等业务 会章程的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金经管东说念主签订了基金销售代理 处事左券，代为办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交游所办理基金 销售业务的会员单元 投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 结算有限拖累公司 拖累公司注册的通达式基金账户，用于登记机构为投资东说念主开立的、纪录其持有的、 基金经管东说念主所经管的场外基金份额余额偏激变动情况的账户 深圳证券交游所东说念主民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 构办理认购、申购、赎回、退换及转托管及按期定额投资业务的基金份额变动及 结余情况的账户 基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面证据的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得杰出 3 个月 交游日 通达日     《业务功令》：指深圳证券交游所、中国证券登记结算有限拖累公司、平 安基金经管有限公司、销售机构的相关业务功令和实施细目 请购买基金份额的步履 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告章程的条件，苦求将其持有基金经管东说念主经管的某一基金的基金份额退换为基金 经管东说念主经管的在合并基金登记机构下其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作。转托管包括系统内转托管和跨系统转托管 内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交游单元）之间 进行转托管的步履 和证券登记系统之间进行转托管的步履 系统 结算系统 其他交游系统办理基金份额申购和赎回等业务的场合。通过该等场合办理基金份 额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回 通达式基金交游系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交游的场合。通过该 等场合办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 通过相关销售机构建议苦求，约定每期申购日、扣款金额及扣表情样，由销售机 构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 请的一种投资神情 加上基金退换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入 苦求份额总额后的余额)杰出上一通达日基金总份额的 10% 行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 款项偏激他财富的价值总和 值和基金份额净值的过程 个月（含）后的对应日前一个职责日止。本基金在阻塞期内不办理申购与赎回业 务，但投资东说念主可在本基金上市交游后通过深圳证券交游所转让基金份额。阻塞期 届满后，本基金退换为上市通达式基金（LOF） 式买卖基金份额的步履 互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露 网站）等媒介 法以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回 购与银行按期入款（含左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通 受限的新股及非公迷惑行股票、财富援救证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让 或交游的债券等 份额净值的神情，将基金养息投资组合的市集冲击成老实拨给践诺申购、赎回的 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 投资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权 益不受挫伤并得到自制对待 及基金份额持有东说念主处事的用度 将基金份额分为不同的类别。在申购时收取申购费，但不从本类别财富上钩提销 售处事费的基金份额，称为 A 类、D 类基金份额；在申购时不收取申购费，而 是从本类别基金财富上钩提销售处事费的基金份额，称为 C 类、E 类基金份额 事件 账户进行处置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险经管器具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，挑升账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准 备仍导致财富价值存在要紧不确定性的财富；（三）其他财富价值存在要紧不确 定性的财富 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同              第三部分        基金的基本情况   一、基金称号   祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）   二、基金的类别    搀杂型证券投资基金   三、基金的运作神情   契约型基金。   本基金的阻塞期为 18 个月，阻塞期自基金合同收效之日起（含）至 18 个月 后对应日前一个职责日止。本基金在阻塞期内不办理申购赎回业务，但投资东说念主可 在本基金上市交游后通过深圳证券交游所转让基金份额；阻塞期届满后，本基金 退换为上市通达式基金（LOF），投资东说念主可在基金的通达日办理申购和赎回业务。   四、基金的投资宗旨   在基金合同收效后 18 个月内，通过纯真运用固定收益投资和定向增发股票 等投资策略，充分挖掘市集投资契机，在严格抑制风险的前提下，力求基金财富 的永久稳健升值。本基金转为上市通达式基金（LOF）后，通过合理成就大类资 产和精选投资标的，在严格抑制下行风险和保持财富流动性的基础上，力求杀青 基金财富的永久稳健升值。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金认购费的具体费率按招募阐扬书及基金居品府上纲目的章程实施。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   七、基金存续期限   不按期   八、基金份额类别成立   本基金根据是否收取申购费、销售处事费的不同，将基金份额分为不同的类 别。在申购时收取申购费，但不从本类别财富上钩提销售处事费的基金份额，称 为 A 类、D 类基金份额；在申购时不收取申购费，而是从本类别基金财富上钩 提销售处事费的基金份额，称为 C 类、E 类基金份额。   本基金 A 类、C 类、D 类和 E 类基金份额分别成立基金代码。由于种种份 额的收费神情不同，本基金 A 类、C 类、D 类和 E 类基金份额将分别计算基金 份额净值并单独公告。   投资东说念主可自行遴聘申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得 彼此退换。投资者可通过场内、场外两种渠说念申购与赎回 A 类基金份额；可通 过场外渠说念申购与赎回 C 类、D 类、E 类基金份额。本基金 A 类基金份额参与 上市交游，C 类、D 类、E 类基金份额暂不参与上市交游。   本基金相关基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金经管东说念主确定，并在 招募阐扬书中公告。   在不违抗法律法则、基金合同的约定以及对已有基金份额持有东说念主利益无骨子 性不利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，基金经管东说念主可加多、减少或调 整基金份额类别成立、对基金份额分类办法及功令进行养息并在养息实施之日前 依照《信息败露办法》的相关章程在指定媒介上败露，不需要召开基金份额持有 东说念主大会。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同              第四部分        基金份额的发售   一、基金份额的发售时辰、发售神情、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得杰出 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。   本基金将以场内和场外两种神情通过各销售机构的基金销售网点公迷惑售。   各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金经管东说念主届时发布的变 更销售机构的相关公告或基金经管东说念主网站的公示信息。   妥贴法律法则章程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投 资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金的认购费率由基金经管东说念主决定，并在招募阐扬书及基金居品府上纲目 中列示。基金认购用度不列入基金财产。   有用认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 整个，其中利息转份额的具体数额以登记机构的纪录为准。   基金认购份额具体的计算方法在招募阐扬书中列示。   基金认购份额余额的处理神情在招募阐扬书中列示。   基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定凯旋，而仅代表销售机 构照实吸收到认购苦求。认购的证据以登记机构的证据结果为准。对于认购苦求 及认购份额的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当职权，不然，由此产 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 生的投资者任何损失由投资者自行承担。   三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募阐扬书或相关公告。 体限制和处理方法请参看招募阐扬书或相关公告。 取销。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同                 第五部分          基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期满或基金经管东说念主依据法律法则及招募阐扬书不错决定罢手基金发售，并在 办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念主办理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金经管东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。 基金经管东说念主应将基金召募时期召募的资金存入挑升账户，在基金召募步履收尾前， 任何东说念主不得动用。   二、基金合同弗成收效时召募资金的处理神情   若是召募期限届满，未餍足基金备案条件，基金经管东说念主应当承担下列拖累： 期活期入款利息； 基金经管东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和财富领域   《基金合同》收效后，流畅 20 个职责日出现基金份额持有东说念主数目起火 200 东说念主 或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在按期论述中赐与 败露；流畅 60 个职责日出现前述情形的，基金经管东说念主应当向中国证监会论述并 建议科罚有计划，如退换运作神情、与其他基金合并或者休止基金合同等，并召开 基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同            第六部分     基金份额的上市交游   一、基金份额的上市   深圳证券交游所。   本基金合同收效后，基金经管东说念主不错根据相关章程，在妥贴基金上市交游条 件下，苦求本基金在深圳证券交游所上市交游。本基金 A 类基金份额已苦求上 市交游，C 类基金份额、D 类基金份额、E 类基金份额暂不上市交游。   改日，基金经管东说念主在履行相关步履后也可苦求本基金 C 类基金份额、D 类 基金份额、E 类基金份额等其他份额类别上市交游，基金经管东说念主可根据需要修改 基金合同相关内容，但应在实施日前依照《信息败露办法》的相关章程进行公告。   基金合同收效后，具备下列条件的，基金经管东说念主可依据《深圳证券交游所证 券投资基金上市功令》，向深圳证券交游所苦求本基金份额上市：   （1）基金召募金额不低于 2 亿元东说念主民币；   （2）基金份额持有东说念主不少于 1，000 东说念主；   （3）《深圳证券交游所证券投资基金上市功令》章程的其他条件。   基金上市前，基金经管东说念主应与深圳证券交游所签订上市左券书。基金获准在 深圳证券交游所上市的，基金经管东说念主应在基金上市日前至少 3 个职责日发布基 金上市交游公告书。   二、上市交游的功令   本基金基金份额在深圳证券交游所的上市交游需遵命《深圳证券交游所证券 投资基金上市功令》、《深圳证券交游所交游功令》等相关章程。   三、上市交游的用度   基金份额上市交游的用度按照深圳证券交游所相关章程办理。   四、上市交游的停复牌、暂停上市、复原上市和休止上市   上市基金份额的停复牌、暂停上市、复原上市和休止上市按照《基金法》相 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 关章程和深圳证券交游所的相关章程实施。具体情况见基金经管东说念主届时相关公告。   五、相关法律法则、中国证监会、深圳证券交游所及中国证券登记结算有限 拖累公司对基金上市交游的功令等相关章程内容进行养息的，基金合同相应赐与 修改，且此项修改不消召开基金份额持有东说念主大会审议。   六、若深圳证券交游所、中国证券登记结算有限拖累公司加多了基金上市交 易的新功能，本基金经管东说念主不错在履行适应的步履后加多相应功能。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同            第七部分    基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。投资东说念主不错使用中国证券登记结 算有限拖累公司开立的通达式基金账户，通过基金经管东说念主的直销机构及场外其他 销售机构办理 A 类基金份额、C 类基金份额、D 类基金份额和 E 类基金份额的 场外申购和赎回业务。投资东说念主也可使用深圳证券账户，通过场内销售机构利用深 圳证券交游所交游系统办理 A 类基金份额的场内申购和赎回业务。基金经管东说念主 有权根据践诺情况通达 C 类基金份额、D 类基金份额、E 类基金份额的场内申 购和赎回业务，具体见基金经管东说念主届时的公告。   本基金场外申购和赎回场合为基金经管东说念主的直销网点及基金场外其他销售 机构的销售网点，场内申购和赎回场合为深圳证券交游所内具有相应业务资历的 会员单元，具体的销售机构将由基金经管东说念主在招募阐扬书或其他相关公告中列明。 基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在经管东说念主网站公示。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他神情办 理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时辰   本基金的阻塞期为 18 个月，阻塞期自基金合同收效之日起（含）至 18 个月 后对应日前一个职责日止。阻塞期内不办理申购赎回业务，但登记在证券登记系 统下的基金份额的持有东说念主可在本基金上市交游后通过深圳证券交游所转让基金 份额。登记在登记结算系统下的基金份额通过办理跨系统转托管业务将基金份额 转至场内后，通过深圳证券交游所转让基金份额。   阻塞期届满后，本基金退换为上市通达式基金（LOF），投资东说念主在通达日办 理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游所、深圳证券交游所及 相关期货交游所的平故人游日的交游时辰，但基金经管东说念主根据法律法则、中国证 监会的要求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券、期货交游市集、证券、期货交游所交游 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 时辰变更或其他疏淡情况，基金经管东说念主将视情况对前述通达日及通达时辰进行相 应的养息，但应在实施日前依照《信息败露办法》的相关章程在指定媒介上公告。   本基金的申购、赎回自基金阻塞期届满并退换为上市通达式基金（LOF）之 日起不杰出 30 天运行办理，基金经管东说念主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的相关章程在指定媒介上公告申购与赎回的运行时辰。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者退换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或退换 苦求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回或退换价钱为下一通达日该 类基金份额申购、赎回或退换的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行计算； 行法则赎回； 需遵守深圳证券交游所和登记机构的相关业务功令。若相关法律法则、中国证监 会、深圳证券交游所或登记机构对申购、赎回业务等功令有新的章程，按新章程 实施； 的通达式基金账户，通过场内申购、赎回复使用中国证券登记结算有限拖累公司 深圳分公司开立的深圳证券账户（东说念主民币普通股票账户和证券投资基金账户）。   基金经管东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行养息。基金经管东说念主 必须在新功令运行实施前依照《信息败露办法》的相关章程在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的步履   投资东说念主必须根据销售机构章程的步履，在通达日的具体业务办理时辰内建议 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申 购成立，登记机构证据基金份额时，申购收效。   基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；基金份额登记机构证据赎回时， 赎复活效。投资东说念主赎回苦求收效后，基金经管东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。在发生多数赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同相关条件处理。   遇交游所或交游市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其它非基金经管东说念主及基金托管东说念主所能抑制的成分影响业务处理经由，则赎回款 顺延至上述情形排斥后的下一个职责日划出。   基金经管东说念主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时辰 进行养息，基金经管东说念主必须在养息实施前依照《信息败露办法》的相关章程在指 定媒介上公告。   基金经管东说念主应以交游时辰收尾前受理有用申购和赎回苦求确本日看成申购 或赎回苦求日(T 日)，在平素情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行证据。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构章程的其他神情查询苦求的证据情况。若申购不凯旋， 则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定凯旋，而仅代表 销售机构照实吸收到申购、赎回苦求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果 为准。对于申购、赎回苦求的证据情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当职权， 不然，由此产生的任何损失由投资东说念主自行承担。   五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体章程请参见招募阐扬书或相关公告。 体章程请参见招募阐扬书或相关公告。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 参见招募阐扬书或相关公告。 基金经管东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金经管东说念主基于投资运作与风险抑制的需要，可采取上述措施对基金领域赐与控 制。 份额的数目限制。基金经管东说念主必须在养息实施前依照《信息败露办法》的相关规 定在指定媒介上公告。 和中国证券登记结算有限拖累公司的相关业务功令另有章程的，从其最新章程办 理。   六、申购和赎回的价钱、用度偏激用途 基金经管东说念主应当至少每周公告一次基金财富净值和基金份额净值。在基金份额上 市交游后，基金经管东说念主应当在每个通达日的次日，通过网站、上市的证券交游所、 基金份额发售网点以偏激他媒介，败露前一日种种基金份额净值和基金份额累计 净值。遇疏淡情况，经中国证监会同意，不错适应延长计算或公告。 明书。本基金 A 类、D 类基金份额的申购费率由基金经管东说念主决定，并在招募说 明书及基金居品府上纲目中列示，本基金 C 类、E 类基金份额不收取申购用度。 申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元为份。 场外申购触及金额、份额的计算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。场内申购触及金额的计算结果按四舍五 入方法，保留到少许点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担；场内申 购触及份额的计算结果先按四舍五入的方法保留少许点后两位，再按截位法，保 留到整数位，少许部分的份额对应的资金返还至投资东说念主资金账户。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 本基金的赎回费率由基金经管东说念主决定，并在招募阐扬书及基金居品府上纲目中列 示。其中，在业内技能条件允许的前提下，坚继续持有期少于 7 日的投资者收取 不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。赎回金额为按践诺 证据的有用赎回份额乘以当日的该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额 单元为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。 C 类、E 类基金份额不收取申购用度。 回基金份额时收取。赎回用度应根据相关章程按照比例归入基金财产，其余用于 支付登记费和其他必要的手续费。 份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费神情由基金管 理东说念主根据基金合同的章程确定，并在招募阐扬书或相关公告中列示。基金经管东说念主 不错在基金合同约定的范围内养息费率或收费神情，并最迟应于新的费率或收费 神情实施日前依照《信息败露办法》的相关章程在指定媒介上公告。 舞动订价机制，以确保基金估值的自制性。舞动订价机制的相关旨趣及操作方法 参见法律法则和自律组织的章程。 场情况开展基金促销举止。在基金促销举止时期，按相关监管部门要求履行必要 手续后，基金经管东说念主不错适应调低销售费率。   七、断绝或暂停申购的情形   本基金转为通达式运作以后，发生下列情况时，基金经管东说念主可断绝或暂停接 受投资东说念主的申购苦求： 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 基金财富净值。 额持有东说念主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平素运行。 份额的比例达到或者杰出 50%，或者变相回避 50%汇聚度的情形时。 比例上限、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。 格且经受估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停基金估值时，并采取暂停接受基金申购苦求的措施。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定 暂停投资者的申购苦求时，基金经管东说念主应当根据相关章程在指定媒介上刊登暂停 申购公告。若是投资东说念主的申购苦求被一齐或部分断绝的，被断绝的申购款项本金 将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金经管东说念主应实时复原申购业务的 办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   本基金转为通达式运作以后，发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资 东说念主的赎回苦求或降速支付赎回款项： 基金财富净值。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 停接受投资东说念主的赎回苦求。 格且经受估值技能仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停基金估值时，并采取降速支付赎回款项或暂停接受基 金赎回苦求的措施。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求 或降速支付赎回款项时，基金经管东说念主应在当日报中国证监会备案，已证据的赎回 苦求，基金经管东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，对于场外赎回苦求，应将 可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东说念主，未支付部分 可宽限支付，并以后续通达日的该类基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现 上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条件处理。基金份额持有东说念主在苦求场外 赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与取销。对于场内赎回苦求，按照 深圳证券交游所及中国证券登记结算有限拖累公司的相关章程办理。在暂停赎回 的情况排斥时，基金经管东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   九、多数赎回的情形及处理神情   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金 退换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金退换中转入苦求份额 总额后的余额)杰出前一通达日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金其时的财富组合现象决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主觉得有智商支付投资东说念主的一齐赎回苦求时， 按平素赎回步履实施。   （2）部分宽限赎回：当基金经管东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有坚苦或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大 波动时，基金经管东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的， 将自动转入下一个通达日连接赎回，直到一齐赎回为止；遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被取销。宽限的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此 类推，直到一齐赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东说念主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：流畅 2 个通达日以上(含本数)发生多数赎回，如基金经管 东说念主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错降速支付 赎回款项，但不得杰出 20 个职责日，并应当在指定媒介上进行公告。   （4）若本基金发生多数赎回且单个基金份额持有东说念主的赎回苦求杰出上一开 放日基金总份额的 20%，基金经管东说念主有权采取具体措施对其进行赎回苦求宽限 办理。基金经管东说念主有权先行对该单个基金份额持有东说念主超出 20%的赎回苦求实施 宽限办理，而对该单个基金份额持有东说念主 20%以内（含 20%）的赎回苦求，基金 经管东说念主根据前段“        （1）一齐赎回”或“（2）部分宽限赎回”的约定神情与其他基 金份额持有东说念主的赎回苦求一并办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求 时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的，将自动转入下一个通达日继 续赎回，直到一齐赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将 被取销。宽限的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一开 放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。 如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回 处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募阐扬书章程的其他神情在 3 个交游日内文书基金份额持有东说念主，阐扬相关处理方 法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。 拖累公司的相关章程实施。   十、暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 介上刊登暂停公告。 媒介上刊登从头通达申购或赎回的公告；也不错根据践诺情况在暂停公告中明确 从头通达申购或赎回的时辰，届时不再另行发布从头通达的公告。   十一、基金退换   本基金转为上市通达式基金（LOF）后，基金经管东说念主不错根据相关法律法则 以及本基金合同的章程决定开办本基金与基金经管东说念主经管的在合并基金登记机 构下的其他基金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，相关功令由 基金经管东说念主届时根据相关法律法则及本基金合同的章程制定并公告，并提前文书 基金托管东说念主与相关机构。   十二、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、妥贴法律法则的其它非交游过户或者按 影相关法律法则或国度有权机关要求的神情进行处理的步履。岂论在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主，或者按照 相关法律法则或国度有权机关要求的神情进行处理。   秉承是指基金份额持有东说念主升天，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据收效司法书记将基金份额持有东说念专揽有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关府上，对于妥贴条件的非交游过户苦求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的模范收费。   十三、基金的登记与转托管   （1）本基金的份额经受分系统登记的原则。场外认购、申购或通过跨系统 转托管从场内转入的基金份额登记在登记结算系统基金份额持有东说念主通达式基金 账户下，场内认购、申购、上市交游买入或通过跨系统转托管从场外转入的基金 份额登记在证券登记系统基金份额持有东说念主的深圳证券账户下。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （2）登记在证券登记系统中的基金份额既不错在深圳证券交游所上市交游， 也不错在本基金转为上市通达式基金（LOF）后的通达日径直苦求场内赎回。   （3）登记在登记结算系统中的基金份额在本基金转为上市通达式基金（LOF） 后的通达日不错苦求场外赎回。   （1）基金份额持有东说念主可将其持有的基金份额在登记结算系统内不同销售机 构（网点）之间进行转托管或在证券登记系统内不同会员单元之间进行转托管。   （2）基金份额登记在登记结算系统的基金份额持有东说念主在变更办理赎回业务 的销售机构（网点）时，销售机构（网点）之间弗成通存通兑的，可办理已持有 基金份额的系统内转托管。   （3）基金份额登记在证券登记系统的基金份额持有东说念主在变更办理基金份额 上市交游或场内赎回业务的会员单元（交游单元）时，可办理已持有基金份额系 统内转托管。   （1）跨系统转托管是指基金份额持有东说念主将其持有的 A 类基金份额在登记结 算系统和证券登记系统之间进行转托管的步履。   （2）本基金跨系统转托管仅适用于 A 类基金份额，本基金 A 类基金份额跨 系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限拖累公司及深圳证券交游所 的相关章程办理。   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的模范收取转托管费。   本基金的登记和转托管应遵守深圳证券交游所、基金登记机构的相关业务规 则。   十四、按期定额投资缠绵   本基金转为上市通达式基金（LOF）后，基金经管东说念主不错为投资东说念主办理按期 定额投资缠绵，具体功令由基金经管东说念主另行章程。投资东说念主在办理按期定额投资计 划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金经管东说念主在相关公告 或更新的招募阐扬书中所章程的按期定额投资缠绵最低申购金额。   十五、基金份额的冻结、解冻与质押 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、妥贴法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结基金份额所产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收 益分拨，法律法则另有章程的除外。   如相关法律法则允许基金经管东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金经管东说念主将制定和实施相应的业务功令。   十六、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的交游场合或者交游神情进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金经管东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十七、实施侧袋机制时期本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募阐扬书或相关公 告。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同          第八部分      基金合同当事东说念主及职权义务   一、基金经管东说念主   （一） 基金经管东说念主简况   称号：祥瑞基金经管有限公司   住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   法定代表东说念主：罗春风   建造日历：2011 年 1 月 7 日   批准建造机关及批准建造文号：中国证监会         证监许可【2010】1917 号   组织花式：有限拖累公司（中外合资）   注册成本：东说念主民币 130，000 万元   存续期限：继续操办   研究电话：0755-22623179   （二） 基金经管东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度相关法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理； 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （9）担任或托付其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分拨有计划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和退换申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺股东职权，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼职权或者 实施其他法律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供处事的外部机构；   （16）在妥贴相关法律、法则的前提下，制订和养息相关基金认购、申购、 赎回、退换和非交游过户等的业务功令；   （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以诚恳信用、严慎奋发的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的操办神情经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产彼此零丁，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适应合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 方法妥贴《基金合同》等法律文献的章程，按相关章程计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述；   （10）编制季度论述、中期论述和年度论述；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程，履行信息败露 及论述义务；   （12）保守基金生意奥秘，不涌现基金投资缠绵、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他相关章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东说念主涌现；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有计划，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相关章程召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产经管业务举止的司帐账册、报表、纪录和其他相 关府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在章程时辰发出，况且 保证投资者大致按照《基金合同》章程的时辰和神情，随时查阅到与基金相关的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到相关府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时论述中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿拖累，其补偿拖累不因其退任而革职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 金事务的步履承担拖累；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼职权或实施其 他法律步履；   （24）基金经管东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 收效，基金经管东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号   法定代表东说念主：陈四清   成飞速间：1984 年 1 月 1 日   批准建造机关和批准建造文号：国务院《对于中国东说念主民银行挑升诈欺中央银 行职能的决定》（国发1983146 号）   组织花式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 34，932，123.46 万元   存续时期：继续操办   基金托管资历批文及文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字19983 号   （二） 基金托管东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违抗《基 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，应申报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以诚恳信用、奋发尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）建造挑升的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场合，配备鼓胀的、 及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此零丁；对所托管的不同的基金分别成立账户，零丁核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册纪录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金经管东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的其他账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事 宜；   （7）保守基金生意奥秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程另有 章程外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东说念主涌现；   （8）复核、审查基金经管东说念主计算的基金财富净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止相关的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具观点，说 明基金经管东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 基金经管东说念主有未实施《基金合同》章程的步履，还应当阐扬基金托管东说念主是否采取 了适应的措施；   （11）保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他相关府上 15 年以 上；   （12）保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按章程制作相关账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或相关章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相关章程，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时论述中国证监会 和银行监管机构，并文书基金经管东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，本心担补偿拖累，其补偿 拖累不因其退任而革职；   （20）按章程监督基金经管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金经管东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金经管东说念主追偿；   （21）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主看成《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金处事机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）负责阅读并遵守《基金合同》、招募阐扬书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息败露，实时诈欺职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》休止的 有限拖累；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同              第九部分    基金份额持有东说念主大会   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念专揽有的每一基金份 额领有对等的投票权。   一、召开事由 之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作神情，但不包括本基金收尾阻塞期退换为上市通达式基 金（LOF）；   （5）养息基金经管东说念主、基金托管东说念主的报酬模范，调高销售处事费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）休止 A 类基金份额上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交 易所休止上市的除外；   （10）变更基金份额持有东说念主大会步履；   （11）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额计算，下同）就合并事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （13）对基金当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 质性不利影响的情况下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）调低其他应由基金承担的用度（基金经管费、基金托管费除外）； 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》章程的范围内养息本基金的申购费率、调 低赎回费率、销售处事费，或在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提 下，养息收费神情及模范、加多新的基金份额类别；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；   （6）在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金经管东说念主、 登记机构、基金销售机构在法律法则章程或中国证监会许可的范围内养息相关认 购、申购、赎回、退换、基金交游、非交游过户、转托管等业务功令；   （7）在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金推出新业 务或处事；   （8）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   二、会议召集东说念主及召集神情   在本基金存续期内，根据本基金的运作需要，基金份额持有东说念主大会不错增设 日常机构，日常机构的建造与运作应当根据相关法律法则和中国证监会的章程进 行。 金经管东说念主召集； 建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文书基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金经管 东说念主，基金经管东说念主应当配合。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文书基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得窒碍、阻挠。 益登记日。   三、召开基金份额持有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书神情 告。基金份额持有东说念主大判辨知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、所在和会议花式；   （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决神情；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付阐扬注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和所在；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中阐扬本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信神情、托付的公证机关偏激联 系神情和研究东说念主、书面表决观点寄交的截止时辰和收取神情。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主 到指定所在对表决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文书基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定所在对表决观点的计票进行监督。基金 经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决观点的计票进行监督的，不影响表决 观点的计票遵守。   四、基金份额持有东说念主出席会议的神情   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会神情或通信开会神情及法律法则、中国 证监会允许的其他神情召开，会议的召开神情由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付阐扬注解妥贴法律法则、《基金合 同》和会议文书的章程，况且持有基金份额的凭证与基金经管东说念专揽有的登记府上 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。 花式或大会公告载明的其他神情在表决为止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面神情或大会公告载明的其他神情进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通信开会的神情视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个职责日内连 续公布相关提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定所在对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基 金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 照会议文书章程的神情收取基金份额持有东说念主的书面表决观点；基金托管东说念主或基金 经管东说念主经文书不参加收取书面表决观点的，不影响表决遵守；    （3）本东说念主径直出具书面观点或授权他东说念主代表出具书面观点的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面观点的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面观点的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面观点的 代理东说念主出具的托付东说念专揽有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付阐扬注解符 正当律法则、《基金合同》和会议文书的章程，并与基金登记机构纪录相符。 或其他神情召开，基金份额持有东说念主不错经受书面、采集、电话、短信或其他神情 进行表决，具体神情由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。 面、采集、电话、短信或其他神情，具体神情在会议文书中列明。   参加基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念专揽有的有用基金份额低于第 1 条第（2）款、第 2 条第（3）款章程比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额持 有东说念主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集基金份 额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表在权益登记日基金份 额总额的三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主参加，方可召开。   五、议事内容与步履   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定休止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额持有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （1）现场开会   在现场开会的神情下，最初由大会专揽东说念主按照下列第七条章程步履确定和公 布监票东说念主，然后由大会专揽东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 大会专揽东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能专揽 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表专揽；若是基金经管东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能专揽大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主 看成该次基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份阐扬注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称号）和研究神情等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   六、表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和畸形决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 畸形决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的神情通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 退换基金运作神情、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》、与其 他基金合并，以畸形决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采取记名神情进行投票表决。   采取通信神情进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄阐扬注解，不然提交 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 妥贴会议文书中章程的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 妥贴会议文书章程的书面表决观点视为有用表决，表决观点磨叽不清或彼此矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面观点的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的专揽 东说念主应当在会议运行后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主应当在会议运行 后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会专揽东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议专揽东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会专揽东说念主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票神情为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对书面表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   八、收效与公告 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是经受 通信神情进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施收效的基金份额持有东说念主 大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有不休力。   九、实施侧袋机制时期基金份额持有东说念主大会的疏淡约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若相关 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的专揽 东说念主； 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，合并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额持有东说念主大会的相关章程以本节疏淡约定内 容为准，本节莫得章程的适用上文相关约定。   十、本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步履、表决 条件等章程，但凡径直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监管 功令修改导致相关内容被取消或变更的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和养息，无需召开基金份额持有东说念主大 会审议。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同     第十部分     基金经管东说念主、基金托管东说念主的更换条件和步履   一、基金经管东说念主和基金托管东说念主职责休止的情形   （一） 基金经管东说念主职责休止的情形   有下列情形之一的，基金经管东说念主职责休止：   （二） 基金托管东说念主职责休止的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责休止：   二、基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换步履   （一） 基金经管东说念主的更换步履 的基金经管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金经管东说念主； 持有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定媒介公告； 料，实时向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主办理基金经管业务的叮嘱手续，临 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应实时吸收。临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主 应与基金托管东说念主查对基金财富总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金经管东说念主相关的称号字样。   （二） 基金托管东说念主的更换步履 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额持有东说念主所持表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过； 金托管东说念主； 持有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定媒介公告； 府上，实时办理基金财产和基金托管业务的叮嘱手续，新任基金托管东说念主或者临时 基金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主与基金经管东说念主核 对基金财富总值； 所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期报中国证监会备案，审计 用度在基金财产中列支。   （三）基金经管东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和步履 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主提名新的基金经管东说念主和基金托管 东说念主； 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 管东说念主的基金份额持有东说念主大会决议收效后 2 日内在指定媒介上衔接公告。   三、本部分对于基金经管东说念主、基金托管东说念主更换条件和步履的约定，但凡径直 援用法律法则或监管功令的部分，如法律法则或监管功令修改导致相关内容被取 消或变更的，基金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相应内 容进行修改和养息，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同                 第十一部分 基金的托管   基金托管东说念主和基金经管东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》偏激他相关章程缔结 托管左券。   缔结托管左券的目的是明确基金托管东说念主与基金经管东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值计算、收益分拨、信息败露及彼此监督等相关事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的正当权益。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同             第十二部分        基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐 和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金经管东说念主或基金经管东说念主托付的其他妥贴条件的机构 办理。基金经管东说念主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托付代 理左券，以明确基金经管东说念主和代理机构在投资者基金账户经管、基金份额登记、 计帐及基金交游证据、披发红利、建立并守护基金份额持有东说念主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额持有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 关章程于运行实施前在指定媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的补偿拖累，但司法强制查验情形及法律 法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的处事； 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同               第十三部分           基金的投资   一、投资宗旨   在基金合同收效后 18 个月内，通过纯真运用固定收益投资和定向增发股票 等投资策略，充分挖掘市集投资契机，在严格抑制风险的前提下，力求基金财富 的永久稳健升值。本基金转为上市通达式基金（LOF）后，通过合理成就大类资 产和精选投资标的，在严格抑制下行风险和保持财富流动性的基础上，力求杀青 基金财富的永久稳健升值。   二、投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行、上市的股票（包括主板、中小板、创 业板偏激他经中国证监会核准刊行上市的股票）、债券（包括国债、央行单据、 金融债、企业债、公司债、可退换债券（含可分离交游可退换债券）、可交换债 券、次级债、短期融资券、超短期融资券、中期单据、证券公司短期公司债券、 中小企业私募债券等）、财富援救证券、债券回购、银行入款（包括左券入款、 按期入款、文书入款和其他银行入款）、同行存单、货币市集器具、股指期货、 国债期货、权证以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其它金融器具（但须 妥贴中国证监会的相关章程）。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品 种，基金经管东说念主在履行适应步履后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票财富占基金财富的比例为 0-30%；阻塞期内每 个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持 不低于交游保证金一倍的现款；转为上市通达式基金（LOF）后，每个交游日日 终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保持现款或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%。权证、股指期货、国债期货 偏激他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的章程实施，前述现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金参与股指期货、国债期货交游，应妥贴法律法则章程和基金合同约定 的投资限制并遵影相关期货交游所的业务功令。   若是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履 行适应步履后，不错养息上述投资品种的投资比例。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   三、投资策略   （一）本基金在基金合同收效后 18 个月内（含），通过对宏不雅经济、行业分 析轮动效应与定向增发表情上风的深入研究的基础上，利用定向增发表情的事件 性特征与折价上风，优选大致改善、进步企业基本面与操办现象的定向增发股票 进行投资。将定向增发改善企业基本面与产业结构看成投资干线，形成以定向增 发为中枢的投资策略。   本基金通过对宏不雅经济环境、财政及货币政策、资金供需情况等成分的玄虚 分析以及对成本市集趋势的判断，结合主要大类财富的相对估值，合理确定基金 在股票、债券、现款等种种财富类别上的投资比例，并在基金合同投资范围约定 的范围下应时进行动态养息。   定向增发是指上市公司向妥贴条件的特定投资者（包括大股东、机构投资者、 当然东说念主等）非公迷惑行股票的融资神情。本基金将对进行非公迷惑行的上市公司 从估值水平以及成长性两个角度开拔进行基本面分析，结合市集改日走势进行判 断，从计策角度评估参与定向增发的预期中签情况、预期损益和风险水平。充分 磋商定向增发的一二级价差，并在严格掌控投资组合风险与收益的前提下，积极 参与其定向增发表情。在定向增发股票锁按期收尾后，本基金将根据对股票内在 投资价值和成长性的判断，结合资票市集环境的分析，遴聘适应的时机卖出。   本基金经受股票定量和定性分析方法，从估值水暖热发展长进两个角度，通 过财务和运营数据分析市集现存定向增发表情。本基金主要从行业景气度、盈利 智商、成长智商以及估值水对等方面进行考量，主要宗旨包括：各行业公司的估 值宗旨（如 PE、PB、PE/G、PS、股息率等）、成长性宗旨（主营业务收入增长 率、净利润增长率、毛利率增长率等）、现款流量宗旨和其他财务宗旨。从中选 出价值相对低估、成长性确定、现款流量现象好、盈利智商和偿债智商强的公司， 看成备遴选向增发股票。   在定量分析的基础上，本基金通过分析备遴选向增发表情所对应的公司的业 务要领的竞争上风和弱势，分析定向增发表情对公司改日的影响。主要磋商成分 包括： 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 阔况且在技能上具有一定护城河的公司。 强度以及上市公司利用科技蜕变智商取得竞争上风、进而开拓市集的智商。 度体系等方面进行评价，通过定量分析和定性分析，最终确定股票投资组合，并 应时进行投资组合养息。   按照定向增发的对象、资金用途，辞别为以下几种主要模式：   （1）大股东主导的定向增发投资   大股东主导的定向增发表情包括集团公司合座上市、践诺抑制东说念主财富注入、 刊行对象包含大股东或者大股东关联方的公司间财富置换重组，以及融资收购大 股东财富的几种定向增发表情。   （2）表情融资类定向增发投资   表情融资类的定向增发表情为定向增发表情中最常见的类别，当今市集上近 一半的定向增发表情为表情融资类。   （3）非大股东方参与财富重组的定向增发投资   通过定向增发表情杀青财富重组是企业与其他主体对企业财富的漫衍状态 进行从头组合、养息、成就或对企业财富上的职权进行从头成就的过程。重组前 后公司的估值一样会有赫然的改变。   （4）融资收购非大股东方财富的定向增发投资   对于融资收购非大股东方财富的定向增发表情，永久来看，公司大致通过定 向增发表情中收归的财富杀青企业基本面宗旨的优化，通过荆棘游产业并购、合 并同行竞争敌手或跨行业并购杀青公司主营业务的拓展，减少公司运营成本或大 幅进步市集占有率来重组企业现存资源，进步操办功绩。重组前后公司的估值往 往会有赫然的改变。   本基金将深入研究不同类别的定向增发表情在不同期限内对公司基本面的 影响，对定向增发表情可能带来的影响进行模拟分析，挑选具有实足或相对估值 眩惑力的公司股票，再通过分析和评估股权变化，结合预期盈利水暖热成长后劲， 择优收用安全边缘较高、成长性较好的公司进行投资，尽可能获取定向增发表情 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 给投资者带来的逾额收益。   债券投资策略方面，本基金在玄虚研究的基础上实施积极主动的组合经管， 经受宏不雅环境分析和微不雅市集订价分析两个方面进行债券财富的投资。在宏不雅环 境分析方面，结合对宏不雅经济、市集利率、债券供求等成分的玄虚分析，根据交 易所市集与银行间市集类属财富的风险收益特征，按期对投资组合类属财富进行 优化成就和养息，确定不同类属财富的最优权重。   在微不雅市集订价分析方面，本基金以中永久利率趋势分析为基础，结合经济 趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等成分，重心 遴聘那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质地相对较高的债券品 种。具体投资策略有收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建 债券投资组合。   本基金将权证的投资看成提高基金投资组合收益的提拔技巧。根据权证对应 公司基本面研究效率确定权证的合理估值，发现市集对股票权证的非感性订价； 利用权证孳生器具的特质，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收 益特征的目的。 产升值，抑制下落风险杀青保和锁定收益。   本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券市集总体行情的 判断和组合风险收益分析的基础上。基金经管东说念主将根据宏不雅经济成分、政策及法 规成分和成本市集成分，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金经管东说念主将结 合资票投资的总体领域，以及中国证监会的相关限制和要求，确定参与股指期货 交游的投资比例。   基金经管东说念主将充分磋商股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指 期货对冲系统性风险、对冲疏淡情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用 金融孳生品的杠杆作用，以达到裁减投资组合的合座风险的目的。   基金经管东说念主在进行股指期货投资前将建立孳生品投资决策部门或小组，负责 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 股指期货的投资经管的相关事项，同期针对股指期货投资经管制定投资决策经由 和风险抑制等轨制，并经基金经管东说念主董事会批准后实施。   本基金参与国债期货的投资应妥贴基金合同章程的投资策略和投资宗旨。本 基金以套期保值为目的，根据风险经管的原则，在风险可控的前提下，投资于国 债期货合约，有用经管投资组合的系统性风险，积极改善组合的风险收益特征。   本基金通过对宏不雅经济和利率市集走势的分析与判断，并充分磋商国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过财富成就，严慎进行投资，以养息债券组合 的久期，裁减投资组合的合座风险。具体而言，本基金的国债期货投资策略包括 套期保值时机遴聘策略、期货合约遴聘和头寸遴聘策略、缓期策略、保证金经管 策略、流动性经管策略等。   本基金在运用国债期货投资抑制风险的基础上，将审慎地获取相应的逾额收 益，通过国债期货对债券的多头替代和稳健财富仓位的加多，以及国债期货与债 券的多空比例养息，获取组合的踏实收益。   基金经管东说念主针对国债期货交游制订严格的授权经管轨制和投资决策经由，确 保研究分析、投资决策、交游实施及风险抑制各要领的零丁运作，并明确相关岗 位职责。此外，基金经管东说念主建立国债期货交游决策部门或小组，并授权特定的管 理东说念主员负责国债期货的投资审批事项。   若相关法律法则发生变化时，基金经管东说念主期货投资经管从其最新章程，以符 合上述法律法则和监管要求的变化。   本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级抑制，通过对投资单只中小 企业私募债券的比例限制，严格抑制风险，对投资单只中小企业私募债券而引起 组合合座的利率风险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分磋商单只中 小企业私募债券对基金财富流动性形成的影响，通过信用研究和流动性经管后， 决定投资品种。   基金投资中小企业私募债券，基金经管东说念主将根据审慎原则，制定严格的投资 决策经由、风险抑制轨制和信用风险、流动性风险处置预案，以驻防信用风险、 流动性风险等各式风险。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   本基金将分析财富援救证券的财富特征，预计负约率和提前偿付比率，并利 用收益率弧线和期权订价模子，对财富援救证券进行估值。本基金将严格抑制资 产援救证券的总体投资领域并进行分散投资，以裁减流动性风险。   （二）本基金转为上市通达式基金（LOF）后，在积极把合手宏不雅经济周期、 证券市集变化以及证券市集参与各方步履逻辑的基础上，深入挖掘可能对行业或 公司确当前或改日价值产生要紧影响的事件，将事件性成分看成投资的干线，形 成以事件驱动为中枢的投资策略。   为有用实施投资策略，本基金将在财富成就允许的范围内，采取相对纯真的 财富成就策略。   本基金将从宏不雅环境、政策成分、资金供求成分、证券市集基本面等角度进 行玄虚分析，判断种种财富的市集趋势和预期风险收益，在严格抑制风险的前提 下，合理确定本基金在股票、债券、现款等大类财富类别的投资比例，并根据宏 不雅经济时势和市集时机的变化应时进行动态养息。   本基金经受股票定量和定性分析方法，从估值水暖热发展长进两个角度分析， 并慎重事件性成分对行业影响的分析。定量分析方法主要通过财务和运营数据分 析，主要宗旨包括：各行业公司的估值宗旨（如 PE、PB、PE/G、PS、股息率 等）、成长性宗旨（主营业务收入增长率、净利润增长率、毛利率增长率等）、现 金流量宗旨和其他财务宗旨。从中选出价值相对低估、成长性确定、现款流量状 况好、盈利智商和偿债智商强的公司。   定性分析是指在特定的市集阶段，针对不同类型的事件，分析其表里部驱动 成分、变化标的；并经受深度价值挖掘和多层面立体投资分析体系，多层面地分 析备选股票所对应公司业务要领的竞争上风和弱势，分析公司治理和公司经管方 面的上风和弱势，行业历史及行业变革力量。   通过定量分析和定性分析，最终确定股票投资组合，并应时进行投资组合调 整。   本基金将影响个股估值的事件驱动成分归纳为如下几个方面： 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （1）股权激励投资策略   股权激励是指上市公司以本公司股票为标的，对其董事、监事、高等经管东说念主 员偏激他职工进行的永久性激励。股权激励通过将公司职工与股东的利益一致化， 使得职工在操办和经管公司的过程中愈加温雅公司的永久价值。   本基金将通过筛选、分析和评估股权激励成分驱动的备选股，结合公司所在 行业/所处的发展周期，择优收用成长性较好，餍足较严格功绩宗旨、安全边缘 较高的个股投资。   （2）股份增持和股份回购投资策略   股份增持包括股东增持和高管增持，其中股东增持是指上市公司股东偏激一 致行动东说念主增持股份步履；高管增持是指上市公司高管偏激一致行动东说念主增持股份的 步履；股份回购是指公司按一定的步履购回刊行或流通在外的本公司股份的步履。   本基金将通过筛选、分析和评估股份增持和股份回购的备选股，结合增持方 配景、公司股权结构、市集环境等成分，择优收用初次败露增持，或增持数目大、 比例高，或前期超跌、所在行业刚转暖等几类个股，再结合预期盈利水暖热成长 后劲，择优收用安全边缘较高、成长性较好的公司进行投资。   （3）高分成和高转送投资策略   高分成是指公司分成比例较高的股票。高转送是实施较高比例的送股或转股 的股票。高送转公司一样具有股本较少/每股成本公积、未分拨利润、净财富较 高/股价实足值较高的特征。   本基金将通过筛选、分析和评估高分成和高转送转的备选股，结合预期盈利 水暖热成长后劲，择优收用安全边缘较高、成长性较好的公司进行投资。   （4）功绩预报和超预期投资策略   功绩预报是指上市公司根据交游所章程所作出的对于净利润为负值、净利润 增减幅度杰出 50%以上、或杀青扭亏为盈等事项的公告；功绩超预期主要触及 两方面：公司践诺操办事迹绩和分析师/市集一致预期。通过相比两者之间的差 距，可能会发掘出具有 Alpha 收益的股票。   本基金将通过筛选和分析功绩预增和超预期的备选股，从下到上进行评估， 结合预期盈利水平（或一致预期）和成长后劲，择优收用安全边缘较高、成长性 较好的公司进行投资。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （5）再融资类投资策略   再融资是指上市公司通过配股、增发和刊行可退换债券等神情在证券市集上 进行的径直融资。再融资对上市公司的发展起到了较大的推动作用，岂论是助力 产业转型、新兴财富并购或是集团合座上市、引入战投，如祖国有成本向遑急行 业、要道领域、上风企业汇聚，亦或是完善激励机制，推动职工持股，再融资尤 其是并购增发将是最为遑急的成本运作器具。   本基金将通过筛选、分析和评估再融资的备选股，从经济转型和安全边缘两 个维度遴聘，评估其行业所处阶段偏引发展长进，结合预期盈利水暖热成长后劲， 择优收用安全边缘较高、成长性较好的公司进行投资。   （6）其他影响公司的要紧成分   其他事件包括但不限于公司发布对预期功绩及行业形成极大影响的遑急产 品或要紧合同公告；有影响荆棘游公司的要紧事项发生；公司遭逢要紧危险；管 理层发生要紧变更等。此类事件会对公司的运营形成深入的影响，继而影响其市 场估值。   本基金将通过筛选、分析和评估发生要紧变动的股票，结合其预期盈利水平 和成长后劲，择优收用安全边缘较高、成长性较好的公司进行投资。   债券投资策略方面，本基金在玄虚研究的基础上实施积极主动的组合经管， 经受宏不雅环境分析和微不雅市集订价分析两个方面进行债券财富的投资。在宏不雅环 境分析方面，结合对宏不雅经济、市集利率、债券供求等成分的玄虚分析，根据交 易所市集与银行间市集类属财富的风险收益特征，按期对投资组合类属财富进行 优化成就和养息，确定不同类属财富的最优权重。   在微不雅市集订价分析方面，本基金以中永久利率趋势分析为基础，结合经济 趋势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等成分，重心 遴聘那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质地相对较高的债券品 种。具体投资策略有收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建 债券投资组合。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   本基金将权证的投资看成提高基金投资组合收益的提拔技巧。根据权证对应 公司基本面研究效率确定权证的合理估值，发现市集对股票权证的非感性订价； 利用权证孳生器具的特质，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收 益特征的目的。 产升值，抑制下落风险杀青保和锁定收益。   本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券市集总体行情的 判断和组合风险收益分析的基础上。基金经管东说念主将根据宏不雅经济成分、政策及法 规成分和成本市集成分，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金经管东说念主将结 合资票投资的总体领域，以及中国证监会的相关限制和要求，确定参与股指期货 交游的投资比例。   基金经管东说念主将充分磋商股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指 期货对冲系统性风险、对冲疏淡情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用 金融孳生品的杠杆作用，以达到裁减投资组合的合座风险的目的。   基金经管东说念主在进行股指期货投资前将建立孳生品投资决策部门或小组，负责 股指期货的投资经管的相关事项，同期针对股指期货投资经管制定投资决策经由 和风险抑制等轨制，并经基金经管东说念主董事会批准后实施。   本基金参与国债期货的投资应妥贴基金合同章程的投资策略和投资宗旨。本 基金以套期保值为目的，根据风险经管的原则，在风险可控的前提下，投资于国 债期货合约，有用经管投资组合的系统性风险，积极改善组合的风险收益特征。   本基金通过对宏不雅经济和利率市集走势的分析与判断，并充分磋商国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过财富成就，严慎进行投资，以养息债券组合 的久期，裁减投资组合的合座风险。具体而言，本基金的国债期货投资策略包括 套期保值时机遴聘策略、期货合约遴聘和头寸遴聘策略、缓期策略、保证金经管 策略、流动性经管策略等。   本基金在运用国债期货投资抑制风险的基础上，将审慎地获取相应的逾额收 益，通过国债期货对债券的多头替代和稳健财富仓位的加多，以及国债期货与债 券的多空比例养息，获取组合的踏实收益。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   基金经管东说念主针对国债期货交游制订严格的授权经管轨制和投资决策经由，确 保研究分析、投资决策、交游实施及风险抑制各要领的零丁运作，并明确相关岗 位职责。此外，基金经管东说念主建立国债期货交游决策部门或小组，并授权特定的管 理东说念主员负责国债期货的投资审批事项。   若相关法律法则发生变化时，基金经管东说念主期货投资经管从其最新章程，以符 合上述法律法则和监管要求的变化。   本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级抑制，通过对投资单只中小 企业私募债券的比例限制，严格抑制风险，对投资单只中小企业私募债券而引起 组合合座的利率风险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分磋商单只中 小企业私募债券对基金财富流动性形成的影响，通过信用研究和流动性经管后， 决定投资品种。   基金投资中小企业私募债券，基金经管东说念主将根据审慎原则，制定严格的投资 决策经由、风险抑制轨制和信用风险、流动性风险处置预案，以驻防信用风险、 流动性风险等各式风险。   本基金将分析财富援救证券的财富特征，预计负约率和提前偿付比率，并利 用收益率弧线和期权订价模子，对财富援救证券进行估值。本基金将严格抑制资 产援救证券的总体投资领域并进行分散投资，以裁减流动性风险。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）股票财富占基金财富的比例为 0-30%；   （2）阻塞期内每个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款；转为上市通达式基金（LOF） 后，每个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保 持不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，前述现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金财富净值的 10%；   （4）本基金经管东说念主经管的一齐通达式基金（包括通达式基金以及处于通达 期的按期通达基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得杰出该上市公司 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 可流通股票的 15%；本基金经管东说念主经管的一齐投资组合持有一家上市公司刊行 的可流通股票，不得杰出该上市公司可流通股票的 30%；   （5）本基金经管东说念主经管的一齐基金持有一家公司刊行的证券，不杰出该证 券的 10%；   （6）本基金持有的一齐权证，其市值不得杰出基金财富净值的 3%；   （7）本基金经管东说念主经管的一齐基金持有的合并权证，不得杰出该权证的   （8）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得杰出上一交游日基金资 产净值的 0.5%；   （9）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种财富援救证券的比例，不得杰出 基金财富净值的 10%；   （10）本基金持有的一齐财富援救证券，其市值不得杰出基金财富净值的   （11）本基金持有的合并(指合并信用级别)财富援救证券的比例，不得杰出 该财富援救证券领域的 10%；   （12）本基金经管东说念主经管的一齐基金投资于合并原始权益东说念主的种种财富援救 证券，不得杰出其种种财富援救证券总共领域的 10%；   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富援救证券。 基金持有财富援救证券时期，若是其信用等第下降、不再妥贴投资模范，应在评 级论述发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得杰出基 金财富净值的 40%；本基金在寰宇银行间同行市集中的债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （16）阻塞期内，本基金的基金财富总值不得杰出基金财富净值的 200%； 转为上市通达式基金（LOF）后，本基金的基金财富总值不得杰出基金财富净值 的 140%；   （17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得杰出基金财富净值的 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （18）若本基金参与股指期货和国债期货投资的，应遵命以下限制： 净值的 10%；持有的买入国债期货合约价值，不得杰出基金财富净值的 15%； 与有价证券市值之和，不得杰出基金财富净值的 100%；转成上市通达式基金 （LOF）后，每个交游日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得杰出基金财富净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、财富援救证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等； 股票总市值的 20%；持有的卖放洋债期货合约价值不得杰出基金持有的债券总 市值的 30%； 过上一个交游日基金财富净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得杰出上一交游日基金财富净值的 30%； 算）应当妥贴基金合同对于股票投资比例的相关章程； 卖放洋债期货合约价值，总共（轧差计算）应当妥贴基金合同对于债券投资比例 的相关约定。   （19）转成上市通达式基金（LOF）后，本基金主动投资于流动性受限财富 的市值总共不得杰出本基金财富净值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票 停牌、基金领域变动等基金经管东说念主之外的成分以致基金不妥贴前述所章程比例限 制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （21）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   除第（2）、（13）、（19）、（20）项除外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金领域变动等基金经管东说念主之外的成分以致基金投资比例不妥贴上述规 定投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交游日内进行养息，但中国证监会章程 的疏淡情形除外。法律法则或监管部门另有章程时，从其章程。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。时期，基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起运行。   若是法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。   为珍贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷拖累的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏激他不正派的证券交游举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会章程阻拦的其他举止。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 相关限制。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、践诺 抑制东说念主或者与其有其他要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游的，应当妥贴基金的投资宗旨和投资策略，遵命 基金份额持有东说念主利益优先的原则，驻防利益破损，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集自制合理价钱实施。相关交游必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法则赐与败露。要紧关联交游应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进 行审查。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   五、功绩相比基准   本基金的功绩相比基准是：   沪深300指数收益率*20%+中证玄虚债指数收益率*80%。   功绩相比基准遴聘旨趣：沪深300指数选样科学客不雅，流动性高，是当今市 场上较有影响力的股票投资功绩相比基准。中证玄虚债指数具粗俗市集代表性， 旨在玄虚反应债券全市集合座价钱和投资陈诉情况。基于本基金的特征，使用上 述功绩相比基准大致忠实反应本基金的风险收益特征。   若是今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集重大接受的功绩 相比基准推出，或者是市集上出现愈加恰当用于本基金的功绩相比基准时，本基 金经管东说念主与基金托管东说念主协商一致，不错变更功绩相比基准，在履行适应步履后在 中国证监会指定媒介实时公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金是搀杂型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币 市集基金，但低于股票型基金。   七、基金经管东说念主代表基金诈欺相关职权的处理原则及方法 额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不妥利益；   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大戒指保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参议司帐师事 务所观点后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步履、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募阐扬书的章程。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同               第十四部分           基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息和基金应收的款 项以偏激他财富价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的守护和责罚   本基金财产零丁于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律拖累，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律法则和《基金合同》的章程责罚外，基金财产不得被处 分。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务彼此抵销；基金经管东说念主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同              第十五部分       基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交游场合的交游日以及国度法律 法则章程需要对外败露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、期货合约、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其 它投资等财富及欠债。   三、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发 生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的 市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因 素，养息最近交游市价，确定公允价钱；   （2）在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外）， 收用第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （3）对在交游所市集上市交游的可退换债券，按估值日收盘价看成估值全 价；   （4）对在交游所市集挂牌转让的财富援救证券和私募证券，估值日不存在 活跃市集时经受估值技能确定其公允价值进行估值。如成本大致近似体现公允价 值，应继续评估上述作念法的适应性，并在情况发生改变时作念出适应养息。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公迷惑行未上市的股票、债券和权证，经受估值技能确定公允价 值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 情况下，应以活跃市集上未经养息的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应答市集报价进行养息， 证据计量日的公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，则经受 估值技能确定公允价值；   （4）初次公迷惑行有明确锁按期的股票，合并股票在交游所上市后，按交 易所上市的合并股票的估值方法估值；非公迷惑行有明确锁按期的股票，按监管 机构或行业协会相关章程确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然各异，未上市时期 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 计量公允价值的情况下，按成本估值。 算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，经受最近交游日结算价估 值。 值。 用舞动订价机制，以确保基金估值的自制性。 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法则的章程或者未能充分珍贵基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据相关法律法则，基金财富净值计算和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金司帐拖累方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的观点，基金 经管东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说后光，按照基金经管东说念主对基金净值信 息的计算结果对外赐与公布。   四、估值步履   T 日基金份额净值＝T 日基金份额的基金财富净值/T 日基金份额余额总额   种种基金份额净值的计算，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。 国度另有章程的，从其章程。   基金经管东说念主每个职责日计算基金财富净值及种种基金份额净值，并按章程公 告。 或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金经管东说念主每个职责日对基金财富估值后， 将种种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按章程对外败露。   五、估值乌有的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适应、合理的措施确保基金财富估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值乌随机，视为该类基金份额净值乌有。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过失形成估值乌有，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失 的拖累东说念主应当对由于该估值乌有遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值乌有处理原则”给予补偿，承担补偿拖累。   上述估值乌有的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指示差错等。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （1）估值乌有已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值乌有拖累方应及 时相助各方，实时进行更正，因更正估值乌有发生的用度由估值乌有拖累方承担； 由于估值乌有拖累方未实时更正已产生的估值乌有，给当事东说念主形成损失的，由估 值乌有拖累方对径直损失承担补偿拖累；若估值乌有拖累方仍是积极相助，况且 有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值乌有拖累方应答更正的情况向相关当事东说念主进行证据，确保估值乌有已得 到更正。   （2）估值乌有的拖累方对相关当事东说念主的径直损失负责，不合迤逦损失负责， 况且仅对估值乌有的相关径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值乌有而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值乌有拖累方仍应答估值乌有负责。若是由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还 或不一齐返还不妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值乌有拖累 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事 东说念主享有要求托付不妥得利的职权；若是赢得不妥得利确当事东说念主仍是将此部分不妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的补偿额加上仍是赢得的不妥得 利返还的总和杰出其践诺损失的差额部分支付给估值乌有拖累方。   （4）估值乌有养息经受尽量复原至假定未发生估值乌有的正确情形的神情。   估值乌有被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步履如下：   （1）查明估值乌有发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值乌有发生 的原因确定估值乌有的拖累方；   （2）根据估值乌有处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值乌有形成的损失 进行评估；   （3）根据估值乌有处理原则或当事东说念主协商的方法由估值乌有的拖累方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值乌有处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值乌有的更正向相关当事东说念主进行证据。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （1）基金份额净值计算出现乌随机，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施注释损失进一步扩大。   （2）乌有偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；乌有偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金经管东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   六、暂停估值的情形 营业时； 商证据后，基金经管东说念主应当暂停估值；   七、基金净值的证据   基金财富净值和种种基金份额净值由基金经管东说念主负责计算，基金托管东说念主负责 进行复核。基金经管东说念主应于每个职责日交游收尾后计算当日的基金财富净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计算结果复核证据后发 送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金净值信息赐与公布。   八、疏淡情况的处理 差不看成基金财富估值乌有处理。 可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采取必要、适应、合理的措施进 行查验，然则未能发现该乌有而形成的基金财富估值乌有，基金经管东说念主、基金托 管东说念主革职补偿拖累。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应积极采取必要的措施排斥或减 轻由此形成的影响。   九、实施侧袋机制时期的基金财富估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同              第十六部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 公证费）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提模范和支付神情   本基金的经管费按前一日基金财富净值的 1.20%年费率计提。经管费的计 算方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金财富净值   基金经管费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基 金托管东说念主发送基金经管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责日内 从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等， 支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管费的 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 计算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺 延。   本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售处事费，C 类基金份额的销售处事 费按前一日 C 类基金份额基金财富净值的 0.01%年费率计提，E 类基金份额的 销售处事费按前一日 E 类基金份额基金财富净值的 0.30%年费率计提。计算方 法如下：   H＝E×C 类、E 类基金份额对应的销售处事年费率÷当年天数   H 为 C 类、E 类基金份额逐日应计提的销售处事费   E 为 C 类、E 类基金份额前一日基金财富净值   基金销售处事费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主 向基金托管东说念主发送基金销售处事费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等， 支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法则及相应左券规 定，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 目。   四、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募阐扬书的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同              第十七部分 基金的收益与分拨    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分拨利润    基金可供分拨利润指为止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已杀青收益的孰低数。    三、基金收益分拨原则 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》生 效起火 3 个月可不进行收益分拨； 择现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 遴聘，本基金默许的收益分拨神情是现款分成；本基金场内收益分拨神情为现款 分成； 日的该类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 额收取销售处事费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金同 一类别的每一基金份额享有同均分拨权；   法律法则或监管机构另有章程的，基金经管东说念主在履行适应步履后，将对上述 基金收益分拨政策进行养息。    四、收益分拨有计划    基金收益分拨有计划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨神情等内容。    五、收益分拨有计划的确定、公告与实施    本基金收益分拨有计划由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 息败露办法》的相关章程在指定媒介公告。      基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计算截止日）的时 间不得杰出 15 个职责日。      六、基金收益分拨中发生的用度      基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。针 对场外份额，当投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手 续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基 金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务功令》实施。对于场内基金份额， 则遵命深圳证券交游所和登记机构的相关章程。      七、实施侧袋机制时期的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募阐扬书的规 定。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同            第十八部分         基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度败露； 司帐核算，按影相关章程编制基金司帐报表； 并以书面神情证据。   二、基金的年度审计 相关业务资历的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换司帐师事务所需按照《信息败露办法》的相关章程在指定媒介公告。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同             第十九部分        基金的信息败露   一、本基金的信息败露应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《基金合同》偏激他相关章程。相关法律法则对于信息败露的章程发生变化时， 本基金从其最新章程。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法则和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组 织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根蒂起点，按照法律 法则和中国证监会的章程败露基金信息，并保证所败露信息的简直性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会章程时辰内，将应予败露的基金信 息通过中国证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网 站（以下简称“指定网站”）等媒介败露，并保证基金投资者大致按照《基金合 同》约定的时辰和神情查阅或者复制公开败露的信息府上。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应经受中语文本。如同期经受外文文本的，基金 信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开败露的信息经受阿拉伯数字；除畸形阐扬外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开败露的基金信息 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募阐扬书、《基金合同》、基金托管左券、基金居品府上纲目    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的功令及具体步履，阐扬基金居品的特质等触及基金投资 者要紧利益的事项的法律文献。 阐扬基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主处事等内容。《基金合同》收效后，基金招募阐扬书的信息 发生要紧变更的，基金经管东说念主应当在三个职责日内，更新基金招募阐扬书并登载 在指定网站上；基金招募阐扬书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新 一次。基金休止运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募阐扬书。 作监督等举止中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金纲目信息。《基金合同》收效后，基金居品府上纲目的信息发生要紧变 更的，基金经管东说念主应当在三个职责日内，更新基金居品府上纲目，并登载在指定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上纲目其他信息发生变更的， 基金经管东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金经管东说念主不再更新基金居品 府上纲目。基金召募苦求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募阐扬书、《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金经管东说念主、 基金托管东说念主应当将《基金合同》、基金托管左券登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募阐扬书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金经管东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在指定媒介上登载《基金 合同》收效公告。   （四）基金份额上市交游公告书   基金份额获准在深圳证券交游所上市交游的，基金经管东说念主应当在基金份额上 市交游 3 个职责日前，将基金份额上市交游公告书登载在指定媒介上。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （五）基金净值信息   本基金的《基金合同》收效后，在基金份额运行上市交游前，基金经管东说念主将 至少每周公告一次基金财富净值和基金份额净值。   在基金份额上市交游后，基金经管东说念主应当在不晚于每个通达日的次日通过指 定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露通达日的种种基金份额净值和基金 份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半 年度和年度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募阐扬书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计算神情及相关申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （七）基金按期论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述   基金经管东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年 度论述登载在指定网站上，将年度论述提醒性公告登载在指定报刊上。基金年度 论述中的财务司帐论述应当经过具有证券、期货相关业务资历的司帐师事务所审 计。   基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将 中期论述登载在指定网站上，并将中期论述提醒性公告登载在指定报刊上。   基金经管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个职责日内，编制完成基金季度论述， 将季度论述登载在指定网站上，并将季度论述提醒性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度论述、中 期论述或者年度论述。   论述期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或杰出基金总份额 20%的 情形，为保险其他投资者的权益，基金经管东说念主应当在季度论述、中期论述、年度 论述等按期论述文献中“影响投资者决策的其他遑急信息”项下败露该投资者的 类别、论述期末持有份额及占比、论述期内持有份额变化情况及本基金的专有风 险。   本基金继续运作过程中，应当在基金年度论述和中期论述中败露基金组合资 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 产情况偏激流动性风险分析等。   （八）临时论述   本基金发生要紧事件，相关信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时论述书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托付基金处事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主挑升基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动杰出百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其挑升基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相关步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 践诺抑制东说念主或者与其有要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有章程的除外； 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 准、计提神情和费率发生变更； 事项时； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （九）透露公告   在基金合同期限内，任何大师媒体中出现的或者在市集细腻传的音书可能对 基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持有东说念主 权益的，相关信息败露义务东说念主明察后应当立即对该音书进行公开透露，并将相关 情况立即论述中国证监会、基金上市交游的证券交游所。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资股指期货、国债期货信息败露   基金经管东说念主在季度论述、中期论述、年度论述等按期论述和招募阐扬书（更 新）等文献中败露股指期货、国债期货交游情况，包括投资政策、持仓情况、损 益情况、风险宗旨等，并充分揭示股指期货、国债期货交游对基金总体风险的影 响以及是否妥贴既定的投资政策和投资宗旨等。   （十二）投资中小企业私募债信息败露   基金经管东说念主在本基金投资中小企业私募债券后两个交游日内，在中国证监会 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 指定媒介败露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。   本基金应当在季度论述、中期论述、年度论述等按期论述和招募阐扬书（更 新）等文献中败露中小企业私募债券的投资情况。基金经管东说念主应在基金招募阐扬 书的显耀位置败露投资中小企业私募债券的流动性风险和信用风险，阐扬投资中 小企业私募债券对基金总体风险的影响。   （十三）本基金投资财富援救证券，基金经管东说念主应在基金年度论述及中期报 告中败露其持有的财富援救证券总额、财富援救证券市值占基金净财富的比例和 论述期内整个的财富援救证券明细。基金经管东说念主应在基金季度论述中败露其持有 的财富援救证券总额、财富援救证券市值占基金净财富的比例和论述期末按市值 占基金净财富比例大小排序的前 10 名财富援救证券明细。   （十四）基金经管东说念主应在本基金投资非公迷惑行股票后两个交游日内，在中 国证监会指定媒介败露所投资非公迷惑行股票的称号、数目、总成本、账面价值， 以及总成本和账面价值占基金财富净值的比例、锁按期等信息。   本基金相关投资流通受限证券比举例违抗相关限制章程，基金经管东说念主应当在 公告。法律法则或监管部门另有章程时，从其章程。   （十五）计帐论述   基金合同休止的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐论述。基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在指定网站上， 并将计帐论述提醒性公告登载在指定报刊上。   （十六）实施侧袋机制时期的信息败露   本基金实施侧袋机制的，相关信息败露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募阐扬书的章程进行信息败露，详见招募阐扬书的章程。   （十七）中国证监会章程的其他信息。   六、信息败露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露经管轨制，指定挑升部门及 高等经管东说念主员负责经管信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当妥贴中国证监会相关基金信息 败露内容与花式准则等法则的章程。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   基金托管东说念主应当按影相关法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约 定，对基金经管东说念主编制的基金财富净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按期论述、更新的招募阐扬书、基金居品府上纲目、基金计帐论述等 公开败露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主出具书面文献或者电 子证据。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当应当在指定报刊中遴聘一家报刊败露本基金信 息。基金经管东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的 基金信息，并保证相关报送信息的简直、准确、完满、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他大师媒介败露信息，然则其他大师媒介不得早于指定媒介、基金上市交游 的证券交游所网站败露信息，况且在不同媒介上败露合并信息的内容应当一致。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求败露信息外、也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平素投资操作的前提下，自主进步信息败露处事的质地。具体要求应当妥贴中 国证监会及自律功令的相关章程。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计论述、法律观点书的专 业机构，应当制作职责底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法 规章程将信息置备于公司住所、基金上市交游的证券交游所，供社会公众查阅、 复制。   八、当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长败露基金相 关信息：   （1）因不可抗力或其他情形以致基金经管东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基 金财富价值时；   （2）基金投资所触及的证券、期货交游市集遇法定节沐日或因其他原因暂 停营业时； 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （3）当特定财富占前一估值日基金财富净值 50%以上的，经与基金托管东说念主 协商一致决定暂停估值的；   （4）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的情况。   九、本基金信息败露事项以法律法则章程及本章省俭定的内容为准。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同    第二十部分 基金合同的变更、休止与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基 金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公 告，并报中国证监会备案。 并自决议收效后依照《信息败露办法》的章程在指定媒介公告。   二、《基金合同》的休止事由   有下列情形之一的，并在履行相关步履后，《基金合同》应当休止： 基金托管东说念主衔接的；   三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券、期货相关业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产计帐小组协调禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现； 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （4）制作计帐论述；   （5）聘用司帐师事务所对计帐论述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论述出具法律观点书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产计帐的期限为 6 个月。在疏淡情况下，若为止计帐期限届满日，本 基金仍持有流通受限证券的（包括但不限于未到期回购、未上市新股等），基金 经管东说念主可在该等证券可流通明进行二次计帐。本基金的计帐期限自动顺延至一齐 基金财产计帐完了之日。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨有计划，将基金财产计帐后的一齐剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐论述经具有证券、期 货相关业务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐论述提醒性公告登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同                第二十一部分 负约拖累   一、基金经管东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等 法律法则的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额持有东说念主形成损 害的，应当分别对各自的步履照章承担补偿拖累；因共同步履给基金财产或者基 金份额持有东说念主形成挫伤的，应当承担连带补偿拖累，对损失的补偿，仅限于径直 损失。然则发生下列情况的，当事东说念主免责： 看成或不看成而形成的损失等； 权而形成的损失等。   二、在发生一方或多方负约的情况下，在最大戒指地保护基金份额持有东说念主利 益的前提下，《基金合同》大致连接履行的应当连接履行。非负约方当事东说念主在职 责范围内有义务实时采取必要的措施，注释损失的扩大。莫得采取适应措施以致 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非负约方因注释损失扩大而支 出的合理用度由负约方承担。   三、由于基金经管东说念主、基金托管东说念主不可抑制的成分导致业务出现差错，基金 经管东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采取必要、适应、合理的措施进行查验，然则未能 发现乌有的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金经管东说念主和基金托管东说念主革职赔 偿拖累。然则基金经管东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的措施排斥或缩小由此造 成的影响。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同         第二十二部分      争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能科罚的，应提交华南海外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁所在为深圳市，仲裁裁决是终端性的并对各方 当事东说念主具有不休力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连接忠实、奋发、尽责 地履行基金合同章程的义务，珍贵基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同            第二十三部分        基金合同的遵守   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金经管东说念主、基金托管东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或 授权代表署名并在募麇集束后经基金经管东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并 经中国证监会书面证据后收效。    《基金合同》的有用期自其收效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自收效之日起对包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不休力。    《基金合同》蓝本一式六份，除上报相关监管机构一式二份外，基金经管 东说念主、基金托管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律遵守。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场合和营业场合查阅。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同               第二十四部分          其他事项   《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按相关法律法则协 商科罚。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同            第二十五部分        基金合同内容摘录   一、基金份额持有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的职权、义务   （一） 基金经管东说念主的职权与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用 并经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则章程或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管 东说念主违抗了《基金合同》及国度相关法律章程，应申报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关步履进行监督和处 理；   （9）担任或托付其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》章程的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律章程决定基金收益的分拨有计划；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和退换申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺股东职权，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的职权；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼职权或者 实施其他法律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供处事的外部机构； 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （16）在妥贴相关法律、法则的前提下，制订和养息相关基金认购、申购、 赎回、退换和非交游过户等的业务功令；   （17）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以诚恳信用、严慎奋发的原则经管和运 用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科资历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的操办神情经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 保证所经管的基金财产和基金经管东说念主的财产彼此零丁，对所经管的不同基金分别 经管，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适应合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法妥贴《基金合同》等法律文献的章程，按相关章程计算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述；   （10）编制季度论述、中期论述和年度论述；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程，履行信息败露 及论述义务；   （12）保守基金生意奥秘，不涌现基金投资缠绵、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他相关章程另有章程外，在基金信息公开败露前应予守秘，不 向他东说念主涌现；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有计划，实时向基金份额持有 东说念主分拨基金收益； 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相关章程召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产经管业务举止的司帐账册、报表、纪录和其他相 关府上 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在章程时辰发出，况且 保证投资者大致按照《基金合同》章程的时辰和神情，随时查阅到与基金相关的 公开府上，并在支付合理成本的条件下得到相关府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨；   （19）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时论述中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿拖累，其补偿拖累不因其退任而革职；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基 金托管东说念主违抗《基金合同》形成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的步履承担拖累；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼职权或实施其 他法律步履；   （24）基金经管东说念主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成 收效，基金经管东说念主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （二） 基金托管东说念主的职权与义务 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则章程或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违抗《基 金合同》及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的 情形，应申报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 但不限于：   （1）以诚恳信用、奋发尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）建造挑升的基金托管部门，具有妥贴要求的营业场合，配备鼓胀的、 及格的熟习基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此零丁；对所托管的不同的基金分别成立账户，零丁核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册纪录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金经管东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的其他账户， 按照《基金合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事 宜；   （7）保守基金生意奥秘，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关章程另有 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 章程外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东说念主涌现；   （8）复核、审查基金经管东说念主计算的基金财富净值、种种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止相关的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具观点，说 明基金经管东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；若是 基金经管东说念主有未实施《基金合同》章程的步履，还应当阐扬基金托管东说念主是否采取 了适应的措施；   （11）保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他相关府上 15 年以 上；   （12）保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按章程制作相关账册并与基金经管东说念主查对；   （14）依据基金经管东说念主的指示或相关章程向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相关章程，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金经管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金经管东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分拨；   （18）濒临结果、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时论述中国证监会 和银行监管机构，并文书基金经管东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，本心担补偿拖累，其补偿 拖累不因其退任而革职；   （20）按章程监督基金经管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金经管东说念主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金经管东说念主追偿；   （21）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的职权和义务 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主看成《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额持有东说念主大会或召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；   （7）监督基金经管东说念主的投资运作；   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金处事机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 包括但不限于：   （1）负责阅读并遵守《基金合同》、招募阐扬书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息败露，实时诈欺职权和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》休止的 有限拖累；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）实施收效的基金份额持有东说念主大会的决议； 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的步履和功令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念专揽有的每一基金份 额领有对等的投票权。本基金份额持有东说念主大会暂未建造日常机构。在本基金存续 期内，根据本基金的运作需要，基金份额持有东说念主大会不错增设日常机构，日常机 构的建造与运作应当根据相关法律法则和中国证监会的章程进行。   （一）召开事由 之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）休止《基金合同》；   （2）更换基金经管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）退换基金运作神情，但不包括本基金收尾阻塞期退换为上市通达式基 金（LOF）；   （5）养息基金经管东说念主、基金托管东说念主的报酬模范，调高销售处事费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）休止 A 类基金份额上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交 易所休止上市的除外；   （10）变更基金份额持有东说念主大会步履；   （11）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会； （12）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 持有东说念主（以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额计算，下同）就合并事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会；   （13）对基金当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项；   （14）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 质性不利影响的情况下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）调低其他应由基金承担的用度（基金经管费、基金托管费除外）；   （2）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法则和《基金合同》章程的范围内养息本基金的申购费率、调 低赎回费率、销售处事费，或在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提 下，养息收费神情及模范、加多新的基金份额类别；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化；   （6）在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，基金经管东说念主、 登记机构、基金销售机构在法律法则章程或中国证监会许可的范围内养息相关认 购、申购、赎回、退换、基金交游、非交游过户、转托管等业务功令；   （7）基金推出新业务或处事；   （8）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集神情 据本基金的运作需要，基金份额持有东说念主大会不错增设日常机构，日常机构的建造 与运作应当根据相关法律法则和中国证监会的章程进行。 金经管东说念主召集； 建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文书基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金经管 东说念主，基金经管东说念主应当配合。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书建议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文书基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或总共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得窒碍、阻挠。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书神情 告。基金份额持有东说念主大判辨知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、所在和会议花式；   （2）会议拟审议的事项、议事步履和表决神情；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权托付阐扬注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和所在；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中阐扬本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信神情、托付的公证机关偏激联 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 系神情和研究东说念主、书面表决观点寄交的截止时辰和收取神情。 决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主 到指定所在对表决观点的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文书基金经管东说念主和基金托管东说念主到指定所在对表决观点的计票进行监督。基金 经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决观点的计票进行监督的，不影响表决 观点的计票遵守。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的神情   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会神情或通信开会神情及法律法则、中国 证监会允许的其他神情召开，会议的召开神情由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金经管东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主 持有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付阐扬注解妥贴法律法则、《基金合 同》和会议文书的章程，况且持有基金份额的凭证与基金经管东说念专揽有的登记府上 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。 花式或大会公告载明的其他神情在表决为止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面神情或大会公告载明的其他神情进行表决。   在同期妥贴以下条件时，通信开会的神情视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个职责日内连 续公布相关提醒性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金经管东说念主）到指定所在对书面表决观点的计票进行监督。会议召集东说念主在基 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按 照会议文书章程的神情收取基金份额持有东说念主的书面表决观点；基金托管东说念主或基金 经管东说念主经文书不参加收取书面表决观点的，不影响表决遵守；    （3）本东说念主径直出具书面观点或授权他东说念主代表出具书面观点的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面观点的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具书面观点的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面观点的 代理东说念主出具的托付东说念专揽有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付阐扬注解符 正当律法则、《基金合同》和会议文书的章程，并与基金登记机构纪录相符； 或其他神情召开，基金份额持有东说念主不错经受书面、采集、电话、短信或其他神情 进行表决，具体神情由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。 面、采集、电话、短信或其他神情，具体神情在会议文书中列明。   参加基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念专揽有的有用基金份额低于第 1 条第（2）款、第 2 条第（3）款章程比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额持 有东说念主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集基金份 额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表在权益登记日基金份 额总额的三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主参加，方可召开。   （五）议事内容与步履   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定休止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份 额持有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神情下，最初由大会专揽东说念主按照下列第七条章程步履确定和公 布监票东说念主，然后由大会专揽东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 大会专揽东说念主为基金经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能专揽 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表专揽；若是基金经管东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能专揽大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主 看成该次基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份阐扬注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主 姓名（或单元称号）和研究神情等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个职责日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一齐有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和畸形决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 畸形决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的神情通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 退换基金运作神情、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、休止《基金合同》、与其 他基金合并，以畸形决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采取记名神情进行投票表决。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   采取通信神情进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄阐扬注解，不然提交 妥贴会议文书中章程的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 妥贴会议文书章程的书面表决观点视为有用表决，表决观点磨叽不清或彼此矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面观点的基金份额持有东说念主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的专揽 东说念主应当在会议运行后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主应当在会议运行 后晓喻在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会专揽东说念主当 场公布计票结果。   （3）若是会议专揽东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行 从头盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会专揽东说念主应当就地公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票神情为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 表对书面表决观点的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是经受 通信神情进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施收效的基金份额持有东说念主 大会的决议。收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金经管 东说念主、基金托管东说念主均有不休力。   （九）实施侧袋机制时期基金份额持有东说念主大会的疏淡约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若相关 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大会的专揽 东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施时期，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，合并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施时期，对于基金份额持有东说念主大会的相关章程以本节疏淡约定内 容为准，本节莫得章程的适用上文相关约定。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步履、表 决条件等章程，但凡径直援用法律法则或监管功令的部分，如将来法律法则或监 管功令修改导致相关内容被取消或变更的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致 并提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和养息，无需召开基金份额持有东说念主 大会审议。   三、基金收益分拨原则、实施神情；      （一）基金收益分拨原则 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》生 效起火 3 个月可不进行收益分拨； 择现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不 遴聘，本基金默许的收益分拨神情是现款分成；本基金场内收益分拨神情为现款 分成； 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 日的该类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后弗成低于面值； 额收取销售处事费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同。本基金同 一类别的每一基金份额享有同均分拨权；   法律法则或监管机构另有章程的，基金经管东说念主在履行适应步履后，将对上述 基金收益分拨政策进行养息。    （二）收益分拨有计划    基金收益分拨有计划中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨神情等内容。    （三）收益分拨有计划的确定、公告与实施    本基金收益分拨有计划由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息败露办法》的相关章程在指定媒介公告。    基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计算截止日）的时 间不得杰出 15 个职责日。    （四）基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计算方法，依照《业务功令》实施。对于场内基金份额，则遵命深圳证券 交游所和登记机构的相关章程。   四、与基金财产经管、运用相关用度的索求、支付神情与比例   （一）基金用度的种类     《基金合同》收效后与基金相关的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费； 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 公证费）； 他用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付神情   本基金的经管费按前一日基金财富净值的 1.20%年费率计提。经管费的计算 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金财富净值   基金经管费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基 金托管东说念主发送基金经管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责日内 从基金财产中一次性支付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等， 支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺 延。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   本基金 A 类、D 类基金份额不收取销售处事费，C 类基金份额的销售处事 费按前一日 C 类基金份额基金财富净值的 0.01%年费率计提，E 类基金份额的 销售处事费按前一日 E 类基金份额基金财富净值的 0.30%年费率计提。计算方 法如下：   H＝E×C 类、E 类基金份额对应的销售处事年费率÷当年天数   H 为 C 类、E 类基金份额逐日应计提的销售处事费   E 为 C 类、E 类基金份额前一日基金财富净值   基金销售处事费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主 向基金托管东说念主发送基金销售处事费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个职责日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等， 支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法则及相应左券 章程，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。   （五）用度的养息   在妥贴相关法律法则及中国证监会相关章程及不挫伤基金份额持有东说念主利益 的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行相应步履后，可酌情养息基 金经管费和基金托管费，此项养息需要基金份额持有东说念主大会决议通过。基金经管 东说念主必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒介上刊登公告。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资宗旨   在基金合同收效后 18 个月内，通过纯真运用固定收益投资和定向增发股票 等投资策略，充分挖掘市集投资契机，在严格抑制风险的前提下，力求基金财富 的永久稳健升值。本基金转为上市通达式基金（LOF）后，通过合理成就大类资 产和精选投资标的，在严格抑制下行风险和保持财富流动性的基础上，力求杀青 基金财富的永久稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行、上市的股票（包括主板、中小板、创 业板偏激他经中国证监会核准刊行上市的股票）、债券（包括国债、央行单据、 金融债、企业债、公司债、可退换债券（含可分离交游可退换债券）、可交换债 券、次级债、短期融资券、超短期融资券、中期单据、证券公司短期公司债券、 中小企业私募债券等）、财富援救证券、债券回购、银行入款（包括左券入款、 按期入款、文书入款和其他银行入款）、同行存单、货币市集器具、股指期货、 国债期货、权证以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其它金融器具（但须 妥贴中国证监会的相关章程）。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品 种，基金经管东说念主在履行适应步履后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票财富占基金财富的比例为 0-30%；阻塞期内每 个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保持 不低于交游保证金一倍的现款；转为上市通达式基金（LOF）后，每个交游日日 终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保持现款或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金财富净值的 5%。权证、股指期货、国债期货 偏激他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的章程实施，前述现款不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金参与股指期货、国债期货交游，应妥贴法律法则章程和基金合同约定 的投资限制并遵影相关期货交游所的业务功令。   若是法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金经管东说念主在履 行适应步履后，不错养息上述投资品种的投资比例。   （三）投资限制 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）股票财富占基金财富的比例为 0-30%；   （2）阻塞期内每个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，应当保持不低于交游保证金一倍的现款；转为上市通达式基金（LOF） 后，每个交游日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保 持不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，前述现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不杰出基金财富净值的 10%；   （4）本基金经管东说念主经管的一齐通达式基金（包括通达式基金以及处于通达 期的按期通达基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得杰出该上市公司 可流通股票的 15%；本基金经管东说念主经管的一齐投资组合持有一家上市公司刊行 的可流通股票，不得杰出该上市公司可流通股票的 30%；   （5）本基金经管东说念主经管的一齐基金持有一家公司刊行的证券，不杰出该证 券的 10%；   （6）本基金持有的一齐权证，其市值不得杰出基金财富净值的 3%；   （7）本基金经管东说念主经管的一齐基金持有的合并权证，不得杰出该权证的   （8）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得杰出上一交游日基金资 产净值的 0.5%；   （9）本基金投资于合并原始权益东说念主的种种财富援救证券的比例，不得杰出 基金财富净值的 10%；   （10）本基金持有的一齐财富援救证券，其市值不得杰出基金财富净值的   （11）本基金持有的合并(指合并信用级别)财富援救证券的比例，不得杰出 该财富援救证券领域的 10%；   （12）本基金经管东说念主经管的一齐基金投资于合并原始权益东说念主的种种财富援救 证券，不得杰出其种种财富援救证券总共领域的 10%；   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富援救证券。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 基金持有财富援救证券时期，若是其信用等第下降、不再妥贴投资模范，应在评 级论述发布之日起 3 个月内赐与一齐卖出；   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得杰出基 金财富净值的 40%；本基金在寰宇银行间同行市集中的债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （16）阻塞期内，本基金的基金财富总值不得杰出基金财富净值的 200%； 转为上市通达式基金（LOF）后，本基金的基金财富总值不得杰出基金财富净值 的 140%；   （17）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得杰出基金财富净值的   （18）若本基金参与股指期货和国债期货投资的，应遵命以下限制： 净值的 10%；持有的买入国债期货合约价值，不得杰出基金财富净值的 15%； 与有价证券市值之和，不得杰出基金财富净值的 100%；转成上市通达式基金 （LOF）后，每个交游日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价 证券市值之和，不得杰出基金财富净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、财富援救证券、买入返售金融资 产（不含质押式回购）等； 股票总市值的 20%；持有的卖放洋债期货合约价值不得杰出基金持有的债券总 市值的 30%； 过上一个交游日基金财富净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得杰出上一交游日基金财富净值的 30%； 算）应当妥贴基金合同对于股票投资比例的相关章程； 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 卖放洋债期货合约价值，总共（轧差计算）应当妥贴基金合同对于债券投资比例 的相关约定。   （19）转成上市通达式基金（LOF）后，本基金主动投资于流动性受限财富 的市值总共不得杰出本基金财富净值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票 停牌、基金领域变动等基金经管东说念主之外的成分以致基金不妥贴前述所章程比例限 制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （20）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （21）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（13）、（19）、（20）项除外，因证券、期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金领域变动等基金经管东说念主之外的成分以致基金投资比例不妥贴上述规 定投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交游日内进行养息，但中国证监会章程 的疏淡情形除外。法律法则或监管部门另有章程时，从其章程。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。时期，基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的 约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起运行。   若是法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受相关限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审议。   为珍贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷拖累的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主宰证券交游价钱偏激他不正派的证券交游举止； 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （7）法律、行政法则和中国证监会章程阻拦的其他举止。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 相关限制。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏激控股股东、践诺 抑制东说念主或者与其有其他要紧锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游的，应当妥贴基金的投资宗旨和投资策略，遵命 基金份额持有东说念主利益优先的原则，驻防利益破损，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集自制合理价钱实施。相关交游必须事前得到基金托管东说念主的同意， 并按法律法则赐与败露。要紧关联交游应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上的零丁董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进 行审查。   六、基金财富净值的计算方法和公告神情   （一）基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发 生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的 市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构 发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因 素，养息最近交游市价，确定公允价钱；   （2）在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外）， 收用第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （3）对在交游所市集上市交游的可退换债券，按估值日收盘价看成估值全 价；   （4）对在交游所市集挂牌转让的财富援救证券和私募证券，估值日不存在 活跃市集时经受估值技能确定其公允价值进行估值。如成本大致近似体现公允价 值，应继续评估上述作念法的适应性，并在情况发生改变时作念出适应养息。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公迷惑行未上市的股票、债券和权证，经受估值技能确定公允价 值，在估值技能难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经养息的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，按成本应答市集报价进行养息， 证据计量日的公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，则经受 估值技能确定公允价值；   （4）初次公迷惑行有明确锁按期的股票，合并股票在交游所上市后，按交 易所上市的合并股票的估值方法估值；非公迷惑行有明确锁按期的股票，按监管 机构或行业协会相关章程确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在赫然各异，未上市时期 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 计量公允价值的情况下，按成本估值。 算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，经受最近交游日结算价估 值。 值。 用舞动订价机制，以确保基金估值的自制性。 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新章程估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法则的章程或者未能充分珍贵基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据相关法律法则，基金财富净值计算和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主 承担。本基金的基金司帐拖累方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的观点，基金 经管东说念主向基金托管东说念主出具加盖公章的书面说后光，按照基金经管东说念主对基金财富净 值的计算结果对外赐与公布。   （三）基金财富净值、基金份额净值公告   本基金的《基金合同》收效后，在基金份额运行上市交游前，基金经管东说念主将 至少每周公告一次基金财富净值和基金份额净值。   在基金份额上市交游后，基金经管东说念主应当在不晚于每个通达日的次日通过指 定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露通达日的种种基金份额净值和基金 份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半 年度和年度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、休止与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于可不经基金 份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案。 并自决议收效后依照《信息败露办法》的章程在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的休止事由 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同   有下列情形之一的，并在履行相关步履后，《基金合同》应当休止： 基金托管东说念主衔接的；   （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东说念主、具有从事证券、期货相关业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产计帐小组协调禁受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）聘用司帐师事务所对计帐论述进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 论述出具法律观点书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产计帐的期限为 6 个月。在疏淡情况下，若为止计帐期限届满日，本 基金仍持有流通受限证券的（包括但不限于未到期回购、未上市新股等），基金 经管东说念主可在该等证券可流通明进行二次计帐。本基金的计帐期限自动顺延至一齐 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金（LOF）基金合同 基金财产计帐完了之日。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨有计划，将基金财产计帐后的一齐剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产计帐论述经具有证券、期 货相关业务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐论述提醒性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   八、争议科罚神情   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商未能科罚的，应提交华南海外经济贸易仲裁委员会根据该会当 时有用的仲裁功令进行仲裁，仲裁所在为深圳市，仲裁裁决是终端性的并对各方 当事东说念主具有不休力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，连接忠实、奋发、尽责 地履行基金合同章程的义务，珍贵基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的神情   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。